管理学经典必读文献之三组织与市场（Herbert ASimon）.docVIP

组织与市场? ? 原文发表于Journal of Economic Perspective, 1991, Vol. 5 (Spring) : 25-44. 转载于Journal of Public Administration Research and Theory, 1995, Vol. 5, (3): 273-294. 本文由高若阳翻译，薄秋实校对。 Herbert A. Simon 卡内基梅隆大学 【作者简介】 Herbert Alexander Simon（1919—2001），是人工智能、认知科学、当代认知心理学（信息处理心理学）以及管理学决策理论学派的创始人之一。 西蒙于1942年获得芝加哥大学政治学博士学位，曾任美国伊利诺理工学院教授、卡内基—梅隆大学担任计算机科学与心理学教授。西蒙一生的研究以组织内部决策为核心，涉及了管理学、经济学、组织行为学、心理学、政治学、社会学、计算机科学等领域，曾获得计算机科学最高奖——图灵奖（1975年）、诺贝尔经济学奖（1978年）、美国总统科学奖（1986年）、美国运筹学协会和管理科学研究院冯·诺伊曼奖（1988年）、、美国心理学会终身贡献奖（1993年）、美国公共管理学会沃尔多奖（1995年）和国际人工智能协会终身荣誉奖（1995年）等10余项不同学科领域的最高荣誉。他的主要著作有：《Administrative Behavior》(1947)、《Organizations》（与March合写，1958）、《Sciences of Artificial》（1969）、《Models of Bounded Rationality》(1982)等。 在古典和新古典经济学的理论舞台上，市场处于中心位置。市场中的参与者包括工人和消费者（有时合并为家庭）、企业、资源的所有者、政府以及其他一些人。新古典教科书中的经济世界是一个交易的世界，典型的包括对商品、服务和（或）货币的交换，交易双方发现实现这些交易目标是有利的。同消费一样，工作和闲暇是家庭效用函数的主要构成。利润常常被假设为企业和其所有者的唯一目标。 对这些交易中参与者的描述是非常少的。不过，一旦对企业的深入考察超出了交易网络中的结点，把企业仅看作是将“生产要素”转换为产品的生产者，就会在理论上产生困难和一些重要的问题。（经济）系统的大部分行为发生在企业内部，而不只是由市场交易所构成。从人数上计算，现代经济中的绝大多数参与者都是雇员，他们不会整天在从事交易，或者如果整天在从事交易（比如，售货员或者采购代理），他们也被视为企业的代理人而非出于自身利益在进行交易，两者可能是完全不同的。 这就会产生企业为什么会存在的问题。为什么所有参与者不是独立的签约人？为什么他们中的大多数均签订了雇佣合同，为工资而出售劳动力？什么因素决定了企业是自制还是购买产品，也就是说，企业与市场的边界在哪里？什么时候两种活动领域发生在单个企业内部，什么时候由独立的签约企业来完成？ 第二类问题是企业如何激励它的雇员为最大化企业的利润而工作。（雇员）从中能得到什么？雇员的效用函数如何与企业的效用函数相统一？在雇员的效用函数中，工作通常被假设是具有负效用的，而闲暇（包括游荡和漫不经心的工作）则具有正效用。那么，为何雇员常常会努力工作？ 对激励问题的简要回答来自于（新古典经济学中）对雇佣合同的研究，在合同中，雇员通过接受企业的权威，也就是同意接受利润最大化者的命令，来最大化雇员自身的效用。但是这一回答又衍生出了新的问题——雇主如何执行雇佣合同的问题。特别是，雇主如何诱使雇员完成超出最小限度的工作，甚至主动地和热情地工作？在制定企业委托给雇员的决策时，雇员为何会去努力实现企业利润的最大化？ 这些有关企业经营和活动范围的问题已经孕育了一个生机勃勃的研究领域，其中的一个分支有时被称为“新制度经济学”，它试图解释相关活动何时由市场来执行，何时在企业内部执行，并试图解释企业如何有可能有效地运营。在新制度经济学的文献中，“交易费用”和“机会主义”在解释问题时扮演了重要角色，即（例如，Williamson 1975 and 1985）。有时也使用“信息不对称”的概念来解释问题(Ross 1973; Stiglitz 1974)。在其它著作里，这些主题也出现在“代理理论”中，代理理论把雇佣合同看作是委托人和代理人之间的最优合同，研究合同安排如何处理怠工和其它激励问题。 这些想法背后的基本思路是，经济现象的合理解释被简化为在给定的交易环境下合同参与者的最大化行为。合同的条款会受到各方对信息的获得、谈判的成本和欺骗的机会所影响。信息的获得、谈判的成本和欺骗的机会常被看作外生变量，不需要加以解释。可以看出，研究者在行为中引入了一种有限的理性，理性的局限所具有的外生性允许这些理论依然保留在效用和