窦老师的范文拍卖价格理论研究的文献评述.docVIP

PAGE PAGE 1 关于拍卖价格理论研究的文献述评 窦莉梅 （上海商学院，流通经济学院，中国 上海 200235） 摘要：本文主要以维克里价格拍卖理论为分界线，对他之前和之后的拍卖价格理论进行综述，主要介绍维克里拍卖理论及其后的拍卖价格理论研究的重点和特点，这一块在国外文献中占据主要部分，国内已有文献则侧重于法律法规和实务操作方面的研究，从而在此文献综述的基础上进行综合性的评价并提出未来的研究方向。 关键词：维克里，拍卖价格理论，研究趋势，述评 所谓拍卖价格理论从宏观上来讲就是拍卖理论，是确定价格的交易方式。西方经济学普遍认为它是高级微观经济学理论的一个重要组成部分，著名经济学家瓦尔拉斯就应用拍卖来研究商品价格的形成。“由于拍卖是一种如此简单而又明晰的经济机制，很自然地，它成了经济理论尤其是博弈论的重要实验场，而拍卖也就成了很多新的试验和经验文献的基础。”保罗·柯伦柏 保罗·柯伦柏著，钟鸿钧译，《拍卖：理论与实践》，中国人民大学出版社，2006年版，第4页。 一、以维克里拍卖价格理论为标志的三阶段研究 拍卖价格理论真正获得经济学领域内的地位是威廉·维克里（William Vickrey）发表的两篇有关第二密封价格拍卖的文章，标志着拍卖价格理论的正式形成，也标志着拍卖价格理论在经济学领域研究的火热开端，同时为其他实践领域的研究提供了一个契机。 （一）维克里拍卖理论之前的研究特点 拍卖的历史非常悠久，作为一种常见的价格决定理论与资源分配机制已经存在了几千年。维克里之前有关拍卖方式和拍卖机制的经济学理论比较少，我们从17—20世纪记录古籍拍卖历史的拍品目录中可以看出，大量存在的基本上是关于拍卖实践的记录，不仅展现了当时的拍卖程序，而且也反映了十七世纪的人文历史以及当时最值钱的商品大集。Robin Myers, Michael Harris an d Giles Mandelbrote Under the Hammer: Book Auctions Since the Seventeenth Century. Oak Knoll Press, the British Library,2001. p53。我们现在所能见到的拍卖理论的书籍和文章中，没有纯粹的经济学拍卖理论的书籍，大多是论文集，包括维克里获得诺贝尔经济学奖的两篇文章。相当一部分是对拍卖性质、历史、法律和应用性的书籍，并且以文字叙事、图录等形式记载拍卖活动， Robin Myers, Michael Harris an d Giles Mandelbrote Under the Hammer: Book Auctions Since the Seventeenth Century. Oak Knoll Press, the British Library,2001. p53。 佳士得所有的拍卖图录被收藏在佳士得档案馆中的文件存放室，其数据可以追溯到佳士得在1766年12月5号主持的第一场拍卖。这个部门为佳士得的员工做咨询，也是艺术史学家、博物馆馆长和作家们做研究的资料出处。苏富比建立了自己的拍卖目录，给买方做名称和价格的注释，1848年呈交给大英博物馆并且持续做规律性的补充。现在大英博物馆S.C.苏富比评注过的1734—1945拍卖目录的缩微胶卷版由施乐复制大学复制和苏富比帕克—博内出版发行处1973年印刷。因时空限制无法研读这些资料而对维克里之前的拍卖情况不能较为全面地研究而为憾事。 经济学家研究拍卖还是非常近前的事情，这一时期有关拍卖理论的主要论文发表于运筹学的刊物上，如《运筹数学研究》，因此为经济学家所不知。保罗·柯伦柏著，钟鸿钧译，《拍卖：理论与实践》，中国人民大学出版社，2006年版，第123页注释3。1957年，弗里德曼（Lawrence Friedman）从决策论的角度谈到了拍卖的价格问题：买方都是根据竞争对手过去的行为来估计对手的出价，保罗·柯伦柏著，钟鸿钧译，《拍卖：理论与实践》，中国人民大学出版社，2006年版，第66页注释22。 保罗·柯伦柏著，钟鸿钧译，《拍卖：理论与实践》，中国人民大学出版社，2006年版，第123页注释3。 保罗·柯伦柏著，钟鸿钧译，《拍卖：理论与实践》，中国人民大学出版社，2006年版，第66页注释22。 /blog/506270148-1219242465。发表时间：2008年8月20日22:27。 （二）维克里拍卖价格理论 维克里是以其著名的文章‘Counterspeculation, Auctions, and Competitive Sealed Tenders’See, The Journal of Finance,Vol. XVI,pp.8-37,March,1961. 维克里自60年代开始开始对