新制度经济学中的经济权力与企业：两个相互冲突的问题.pdf

新制度经济学中的经济权力与企业：两个相互冲突的问题 作者：吉利欧• 内容提要：科斯开创的新制度经济学沿着两个方向发展：其一，阿尔 奇安和德姆塞茨、詹森和麦克林以及张五常认为，企业与市场没有本 质差别，不存在权威和经济权力关系，因此放弃而不是解决了科斯的 企业本质问题；其二，威廉姆森承认企业内存在权威，但没有发展经 济权力的含意。本文认为，这两类为资本主义制度辩护的研究，都存 在理论内洽性问题，最终成为同义反复，关键原因是它们都基于人类 行动的“自由-强制”两分法。经济权力概念对于企业（以及资本主 义制度）本质的分析是至关重要的。必须超出新制度经济学研究范式， 结合马克思主义的阶级分析方法，明确考虑市场上经济权力对企业内 权威关系的决定性影响，才可以内洽性地处理经济权力与企业本质这 两个理论问题。 关键词：新制度经济学 经济权力 企业 理论内洽性 马克思主义 阶 级分析 企业本质问题是新制度经济学（NIE ）研究项目的开端。科斯 （R. H. Coase, 1937 ）开此先河，探究了权威和指挥在经济上优于市 场关系的原因。我认为，NIE 自科斯开创以后，其研究发展循着两种 不同的思路。第一种思路是，通过否定企业内存在真正的权威来发展 科斯的直觉。阿尔奇安和德姆塞茨 （A. A. Alchian and H. Demsetz, 1972 ）的研究以及詹森和麦克林 （M. C. Jensen and W. H. Meckling, 1976 ）、张五常 （S. N. S. Cheung, 1983 ）的扩展，是这一思路中的主要贡献。第二种 思路是，通过详细说明使科层关系在经济上优于市场的理论范畴来系 统性地分析科层的成本和收益。威廉姆森 （O. E. Williamson, 1975, 1985 ）代表了这一思路中的主要贡献。 关于资本主义制度中权威角色的不同观点，导致了不同的制度理论。 本文讨论这些理论的两个特殊方面：（1）直接描述企业特征的可能 性； （2 ）考虑到经济权力问题时的理论内洽性（internal coherence ）。 从阿尔奇安和德姆塞茨方法推导出的极端结论是，不可能在性质上把 企业作为一种制度与市场区分开来；相反，在威廉姆森的框架中，通 过分析企业内部与市场中的不同合约关系，可以明确区分这两种制度 形式。 我认为，这两类研究都没有充分分析经济权力。但我的这一观点对两 类研究的内洽性具有不同含意：在阿尔奇安和德姆塞茨的方法中，没 有分析经济权力是因为它认为经济权力与现实研究无关；威廉姆森考 虑到经济权力的相关性，但没有发展经济权力的含意，从而使其命题 容易受到理论内洽性上的攻击。 经济权力与企业需要协调一致，这在第一类研究中引起了企业分析中 的问题，在第二类研究中引起了经济权力分析中的问题。在我看来， 这些困难不是偶然的。要描述企业和市场的特征，就必须考察其中所 发生的社会关系。这里存在一个两难（bifurcation ）：一方面，不考 虑特定权力关系而试图构建企业理论，会使企业与市场难以区分开； 另一方面，这种权力关系的分析不能得到充分发展，因为它与 NIE 的基本假定相冲突，NIE 假定制度安排是“自由的”自愿交易的帕雷 托-效率结果。 我的结论是，在 NIE 中，经济权力问题与企业特征化是相互冲突的， 一致性地解决这两个问题需要超出 NIE 范式。我认为一条可能的出 路是，明确分析经济权力在各种资本主义制度内部及其相互之间关系 中的作用。根据NIE 存在的理论问题，经济权力分析应基于其社会 和动态维度。我建议在制度主义与马克思主义之间建立桥梁，以发展 这种分析。这种方法明显与 NIE 不相容，也质疑了整个资本主义制 度效率理论。 本文结构安排如下。首先讨论阿尔奇安-德姆塞茨和威廉姆森方法的 一般特征。然后集中于这两类研究的共同点，即帕雷托原则在制度演 进解释中的作用；在我看来，二者都参照了这一原则是在 NIE 框架 中内洽性地分析经济权力与企业的主要障碍。再后两个部分，我分析 两种方法在经济权力与企业理论问题上的矛盾。最后，我提出内洽性 地处理这两个问题的建议。 一、阿尔奇安和德姆塞茨的方法 阿尔奇安和德姆塞茨（1972）认为企业生产是同一团队中多个人之间 协作的结果。团队生产有一个基本特征，即确定团队中每一成员对最 终产出的相对贡献是不可能的，这导致难以（1）对不同工作活动确 定有效率的固定报酬；（2 ）防止团队中的漫不经心和搭便车行为（也 可见于 Alchian, 1987 ）。这些困难引起了监督问题。从监督收益（根 据挽回的效率）大于监督成本（监督者的