B9产权制度.ppt

复习： 产权起源：稀缺、个人理性、交易费用 产权内涵：使用、收益、转让 产权、所有权、所有制 排他性：权人范围划分 产权类别： 私有、集体、国有、公有 5产权制度（2） 什么是科斯定理？ 产权类型选择依据是什么？ 产权选择面临怎样的权衡？ 产权选择的一般性结论是什么？ 5.4产权选择依据 四类产权是人为选择的结果。产权类别的选择的依据是什么？ a.科斯定理 以科斯名字命名的科斯定理（Coase theorem）是新制度经济学的重要基石，也是产权选择的理论依据。 科斯定理的多个“版本”： 第一、第二、政治“科斯定理”…… 科斯第一（无关性）定理：如果交易费用（transaction costs）为零，资源配置效率与产权选择无关。 原因—— 第一，交易费用为零，意味着人们可以通过任意多的讨价还价，修改契约，直到效率最高。 第二，交易费用为零，意味着信息完全、不存在任何外部性，最大化的激励方案尽人皆知、信手拈来。 科斯第二定理：交易费用为正，资源配置效率取决于产权选择。 原因—— 第一，交易费用为正，讨价还价不能无限进行下去。交易费用相对低的产权制度节约了交易成本，效率相对高。 第二，交易费用为正，有限理性问题突出，寻找最佳激励方案的成本极高。交易费用相对低的产权制度节约了交易成本，因而效率高。 政治科斯定理 维拉（Vira，1997）：“在给定的诸如投票权、游说权等政治权利的初始配置下，并在给定宪法框架中，如果政治交易费用为零，最优的制度产出将会出现，并与政治权利的初始配置无关。” 交易费用为零时，社会资源配置效率与社会制度选择无关；反之，社会制度选择将决定社会资源的配置效率。 b.效率依据 零交易费不需要考虑节约交易成本，故交易费用不会作为效率依据。 正交易费用的现实世界，“最大化”必须权衡收益/成本。 成本＝（生产成本＋交易费用）。生产成本由自然科学决定；交易费用由社会制度（如产权）决定。 所以，交易费用成为产权（社会制度）选择的效率依据。 c.效率分析 在现实社会的经济中，为什么是“多种所有制”并存？ 传统社会主义国家以公有制为主，市场经济国家则以私有产权为主。 产权选择的效率 非排他成本：外部性，如公地悲剧、搭便车。 排他成本：界定、实施。 tradeoff：选择那种净收益最大化的产权结构。见图5.1。 纵轴C代表综合成本 C s 轴U代表非排他程度。 e 曲线e 为外部性，曲 c* 线d为界定费用。 d u=0，外部性e 很小， O u* U 但界定、实施成本c很高。图5.1最佳产权结构 u=∞时，外部性e极高，c成本极低。 u=u*，总成本s最低，产权结构最优。 所以，产权选择是c与e的权衡。 界定成本：设计、讨价还价。 实施成本：职能部门费用、社会阻力、监督管理费用。 外部性成本：公地悲剧、搭便车。 操作难题 影响产权制度选择成本的因素很多，且难以量化。 第一，序贯均衡。通过人类的生产、社会尝试错误，逐步接近。 第二，操作原则。理论上效率分析可作为产权界定与实施的操作原则。 d.两项原则 自然原则：流动性高、控制面积大的资源，排他性产权界定、实施的成本都高。 第一，流动性高的资源。如天上的积雨云、地上的动物、地下的石油、自然 水域中的鱼群等。 第二，控制面积大的资源。如，山川河 流、草原海洋、空气阳光等。 第三，属性稳定，容易分割的资源（如土地、房屋、企业、庄稼、牧场、林场、知识产品，等等）排他成本相对较高，但实施成本低。 社会原则：公众意愿一致性程度越高，产权界定与实施的成本越低。 第一，公平前提下，公众偏好排他产权。 第二，公正前提下，公众偏好过程平等。 e.一般结论 第一，流动性高、控制面积大的资源，排他性产权界定、实施的成本都很高，宜界定为公有产权或国有产权；但须对相关权项进行限制。 第二，物理属性相对稳定、容易分割的资源，排他成本相对较高，但实施成本低，这类资源宜界定为私有产权。 第三，集体产权，（1）作为公有、国有与私有过渡的“桥梁”，（2）作为私有产权做大做强的制度设计。 总结 “科斯定理”并不等同于私有化，也蕴涵了国有化。 社会主义国家非公有制经济的发展，是经济规律对计划经济单一公有制产权结构的必要矫正。 复习 科斯定理：第一、第二、政治 效率依据：交易费用（成本） 产权结构：外部性与界定、实施成本间的tradeoff 两项原则：自然、社会 一般结论：国有、私有、集体