a中融文档教材资产-富汇融7号资管合同.pdfVIP

编号：201504028401 中融资产-富汇融7 号专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人:中融（北京）资产管理有限公司 资产托管人: 平安银行股份有限公司北京分行 中融资产-富汇融7 号专项资产管理计划资产管理合同 本合同当事人的基本情况： 资产委托人: 证件名称: 证件号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户（及退出计划的划入账户）户名: 开户银行: 账号: 资产管理人: 中融（北京）资产管理有限公司 住所： 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼一层107 室 法定代表人： 桂松蕾 办公地址：北京市朝阳区东四环中路39 号华业国际中心A 座三层 邮编:100016 电话：0108011 传真：010 资产托管人: 平安银行股份有限公司北京分行 负责人: 刘树云 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街158 号远洋大厦5F 邮编：100031 电话：010 传真：010 1 目 录 第一部分 前 言 3 第二部分 释 义 3 第三部分 声明与承诺 8 第四部分 资产管理计划的基本情况 8 第五部分 资产管理计划份额的销售 11 第六部分 资产管理计划的备案 13 第七部分 资产管理计划的参与、退出和非交易过户 14 第八部分 当事人及权利义务 16 第九部分 资产管理计划份额的登记20 第十部分 资产管理计划的投资21 第十一部分 投资经理的指定与变更23 第十二部分 资产管理计划的财产24 第十三部分 投资指令的发送、确认和执行26 第十四部分 交易结算及交收安排28 第十五部分 越权交易29 第十六部分 资产管理计划财产的估值和会计核算 30 第十七部分 资产管理计划的费用与税收 32 第十八部分 资产管理计划的收益分配 36 第十九部分 报告义务 39 第二十部分 风险揭示41 第二十一部分 资产管理合同的变更、终止与财产清算43 第二十二部分 违约责任46 第二十三部分 争议处理47 第二十四部分 资产管理合同的效力47 第二十五部分 其他事项48 认购信息表 56 2 第一部分 前 言 第一条 订立资产管理合同的目的、依据和原则 （一）订立《中融资产-富汇融7 号专项资产管理计划资产管理合同》(以下 简称“本合同”)的目的是在严格遵守国家有关法律法规的前提下, 保护本合同 各当事人合法权益, 明确本合同各当事人之间权利和义务, 保证特定多个客户 资产管理业务合法、合规及有效地进行。 （二）订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同 法》”）《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《私 募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105 号，以下简称“《暂行办法》”)、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83 号，以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准 则(2012 年修订)》（以下简称“《准则》”）及其他有关法律法规的规定。若 因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在 冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行 相应变更和调整。 （三）订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各当事人 的合法权益。 第二条 本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委 托人自签订本合同即成为本合同的当事人；在本合同存续期间，资产委托人自全 部退出资产管理计划之日起，其不再是资产管理计划的投资人和本合同的当事 人。本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的 备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于资产管理计划没有风险。 第三条 本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本 计划相关的涉及本合同各当事