内部品质AUDIT业务规则.docxVIP

安徽海聚信息科技有限责任公司 对外密 （ANHUI HAIJU INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD.） 对外密 标准名 内部品质AUDIT业务规则 文件编号 文件版本 Page HJKJ-10003 00 PAGE 5 修 订 记 录 项次 修改日期 版次 修订内容 修订人 1 2013-07-12 00 新制定 张爱芹 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 合 议 记 录 部门 签字 日期 备注 制定 确定 承认 发行章 总则 第?1?条 目?的 验证公司质量、环境、职业健康安全、HSF 等管理体系满足标准要求，产品符合客户及相关产品认证规则、法律法规的要求，评估公司管理体系运行、过程的有效性和认证产品的一致性，并提供改进的机会。 第?2?条 适用范围 本程序适用于对公司公司品质、环境、职业健康安全、HSF(HSPM)等管理体系的内部审核、和相关产品认证实施规则。 第3条 相关标准文件1．教育培训业务规则 2．抽样计划使用说明 第4条 用语的定义 1．审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2．内部审核：有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 3．审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 4．审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。 5．审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 6．审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 7．审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 8．MA：（MAJOR NONCONFORMANCE）主要不符合，以下任一项属之。 8.1未执行程序所规定的事项 8.2执行的事项和质量手册或程序、规定不符 9．MI：（MINOR NONCONFORMANCE）次要不符合，依质量手册及程序文件/作业指导书执行， 但执行不彻底 组织及责任和权限 第?5?条 组织及责任和权限 1．总经理：负责授权管理者代表负责组织内审方案的管理，授权品保部协助管理者代表具体负责内审方案的管理；关心和支持内审工作，为开展内审工作提供必要的资源。 2．管理者代表：负责组织内审活动，批准年度审核计划，任命审核组长，聘任内审员，并对审核结果进行审批，提交给管理评审。 3．品保部协助管理者代表组织实施内审活动，负责编制年度审核计划及审核实施计划。 4. 内审组长：负责编制《内部审核实施计划》并组织、指导现场审核的准备和实施，编内审报告。 5. 审核员：负责按《内部审核实施计划》的分工编制内审检查表并实施现场审核，获取证据，作好记录，并报告审核结果。需要时，负责跟踪验证并报告纠正措施的有效性。 6. 各相关部门：配合内审方案的管理，并负责内审的工作安排，作好接受审核的准备工作。接待和配合内审员实施审核提供审核所需的证据和资源；各职能部门负责对审核发现的不合格项及时制定、实施纠正和预防措施，以消除不合格及其原因，防止再发生。 实施步骤 第6条 实施步骤 审核策划 1.1管理者代表应保证公司每年进行一次以上内部审核并覆盖所有过程、所有认证活动场所、所有认证产 品 1.2每年年初，由管理者代表负责根据审核的过程和区域的状况与重要性以及以往审核的结果，编制《年 度内部审核计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法，由总经理批准后分发所有相关部门以告知 1.3在有下列情况发生时，根据需要修改计划增加审核的频次： 1.3.1为建立合同关系、需接受客户对公司管理体系的评估 1.3.2公司质量、环境、职业健康安全、HSF 等管理体系发生重大变化，如重大人事、机构变动或程 序的修改等 1.3.3由于不合格影响或可能影响到产品的安全性、性能和可靠性 1.3.4受到严重的客户投诉、索赔、退货或内部发生严重不合格 2． 成立内审组 管理者代表在每次审核前根据过程流程的组建审核组，委任合适的内部审核员执行现场审核。组长原则上由体系工程师及以上人员担任，被委派的审核员应确保有足够的资格和独立性(与被审核的对象和作业内容无直接的责任关系)。内审员之资格认定及内审员安排注意事项符合以下两项条件中一项，即可作为公司正式委派之内审员 2.1有一年以上工作经验,接受过外部认证机构内审培训,且考试合格取得证书者 2.2有一年以上工作经验,接受过内部举办的内审培训,且考试成绩合格者 3．编制审核实施计划 3.1内部质量、环境、职业健康安全、 等管理体系\认证产品一致性审核的依据主要包括：HSF 3.1.1ISO9001、