账户系统可售冻结业务维护手册.docVIP

证券06交易版维护手册 PAGE - 证券06交易版维护手册 可售冻结知识和流程 TOC \o 1-2 \h \z \u 1.1系统配置 2 1.2上海可售冻结业务概述 2 1.3深圳可售冻结业务概述 4 1.1系统配置 系统新增杂项配置1113是否启用沪深登记公司可售冻结业务： 开关0 - 否（默认）；1 - 是。左起第一位，设置为1表示启用2011年10月上海登记结算数据接口规范2.68中发布的可售冻结业务；左起第二位，设置为1表示启用2011年10月深圳登记结算数据接口规范1.3中发布的可售冻结业务。 上海支持余额查询，深圳无此接口。 1.2上海可售冻结业务概述 本业务在原有冻结解冻申报类型的基础上新增加了五种申报方式：09不限制卖出证券冻结、10不限制卖出证券部分解冻、11调整为限制卖出冻结、12调整为不限制卖出冻结、13不限制卖出冻结证券交易卖出申报： 1.2.1接口变更简要说明 该业务要求在中登必须存在：09不限制卖出证券冻结，12调整为不限制卖出冻结。 上海可售冻结卖出申报的数量必须小于等于实际卖出数量。 如果可售冻结卖出申报数量小于实际卖出数量时，会从流通持仓中扣除不足部分。 如果可售冻结卖出申报数量大于实际可售冻结卖出卖出交易数量，则该笔可售冻结卖出申报作废，日终中登先从正常交易席位上扣除数量后，再按照冻结申报编号扣减。 如果没有做可售冻结卖出申报，则日终中登先从正常交易席位上扣除数量后，再按照冻结申报编号扣减。 中登要求要求：可售冻结卖出=中登库中（流通数量+可售冻结数量）； 1.2.2详细业务流程说明 1.2.3 菜单：证券中登存管上海证券冻结解冻申报 选择不同的申报类型，显示不同的输入项。 申报类型：09不限制卖出证券冻结 市场代码：01上海A股，其中DJDX（冻结对象）、DJYY（冻结愿因）为固定值，无需界面输入。 该操作是将流通股申报为不限制卖出冻结股份。同时增加中登冻结总数量。 申报类型：10不限制卖出证券部分解冻 市场代码：01上海A股 该操作是将不限制卖出证券解冻为正常股份。同时减少中登冻结总数量。 申报类型：11 调整为限制卖出冻结 市场代码：01上海A股 该操作是将不限制卖出冻结调整为限制卖出冻结。同时中登冻结总数量保持不变 申报类型：12 调整为不限制卖出冻结 市场代码：01上海A股 该操作是将限制卖出冻结调整为不限制卖出冻结。同时中登冻结总数量不变。 申报类型：13 不限制卖出冻结证券交易卖出申报 市场代码：01上海A股 该操作是将不限制卖出冻结证券卖出后，做交易申报。交易成功后会减少中登冻结总数量 1.3深圳可售冻结业务概述 证监会修订并发布《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》，新增规定了一种“不限制卖出”的证券冻结方式（以下称“可售冻结”），与现有的冻结方式（以下称“不可售冻结”）相比，区别在于证券被冻结后仍然可以卖出，但同样不得办理转托管、质押、非交易过户和重复冻结等业务。证监会规定， “可售冻结”由证券公司协助办理，但要求证券公司将冻结信息发送证券登记结算机构进行冻结登记，以防止转托管、质押、非交易过户及其他司法机关的重复冻结。 “可售冻结”的解冻有两种方式，第一种为原有的普通解冻，解冻后其相关的轮候冻结可以生效。第二种为“可售冻结”股份卖出解冻，需要券商在“可售冻结”股份卖出当日，及时准确地申报相应解冻指令，结算公司据此进行相关冻结记录的维护，卖出解冻后相关的轮候冻结不可对解冻股份进行冻结。 “可售冻结”和“不可售冻结”之间可以进行转换，转换后的冻结序号保持不变。 1.3.1接口变更简要说明 为了区分“可售冻结”和“不可售冻结”，将在现有非交易报送库（FJYBS.DBF）的流通股冻结业务相关接口中增加相应标识。另外，在股份结算信息库（SJSGF.DBF）增加账户的“可售冻结”股份数量的业务数据，在综合数据服务库（SJSFW.DBF）冻结执行机关数据中增加是否“可售冻结”的标识。 深圳可售冻结卖出申报的数量可以大于等于实际卖出数量，但是建议等于或者小于卖出数量。 当可售冻结卖出申报数量小于实际卖出数量时，日终会先扣除该笔可售冻结数量，然后再从流通持仓中扣除不足部分，如果流水持仓不足，再从没有申报的可售冻结数量扣除。 中登要求要求：可售冻结卖出=中登库中（流通数量+可售冻结数量）； 1.3.2详细业务流程说明 1.3.3菜单：证券中登存管深圳原股冻结 此操作是将流通股转化成冻结股份（分可售和不