集团企业本部经管体系内部审核报告.docVIP

封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 集团公司本部经管体系内部审核报告 发展研究部 根据2006年内审计划的安排，集团公司内审组于7月4——10日，对集团公司本部经管体系覆盖的职能经管部门进行了经管体系运行情况的内部审核。通过审核，审核组感到，集团公司经管体系在运行过程中，引起了各职能部门的重视。各职能部门职责基本得到了落实。经管体系要求与实际工作的有效结合也在逐步改进。从审核发现可以得出以下结论：集团公司本部经管体系运行情况较好，经管体系运行基本有效，对推动集团公司的各项经管工作起到了积极的作用。版权文档，请勿用做商业用途 审核中，审核组也注意到，集团公司本部各职能部门在以下几个方面应得到改进： 一、政策、法规研究及其他信息的收集、分析、利用工作还有待加强 审核发现，各职能部门对政策、法规研究及业主和其他要求的收集、分析、利用重视不够，存在着等上级转发文件，等领导提出要求的现象；在职能的行使上也是较多地转发国家、行业、上级的要求，没有把相关的政策、法规及相关要求转换成企业自身的要求，主要体现在：版权文档，请勿用做商业用途 1、在工程经管方面，缺乏统一、一贯的思路引导。集团公司管控的工程模式不一，作业队伍结构各异，但没有根据管控模式，广泛收集国家、行业、上级、地方政府的政策、法规及要求，形成同管控模式相匹配的经管方法。针对工程经管的个性办法、措施多，转发文件多，对上级要求结合企业自身要求提出可行性方法少。版权文档，请勿用做商业用途 由子分公司代管的工程，集团公司各职能部门缺乏强有力的控制。对代管工程的业主要求、地方政府要求了解不够。施工策划、施工过程的指导、监控还停留在一纸委托代管的文件上，往往是出了问题才去帮助解决，服务不到位。版权文档，请勿用做商业用途 针对铁道部组织进行的质量信誉评价，集团公司相关部门没有根据职能对评价出的相关问题进行系统汇总、分析、提出改进意见或措施，并在集团公司内加以有效解决，也没有对同系统各单位成熟的作法、经验进行收集、分析、吸纳。版权文档，请勿用做商业用途 2、在质量安全环境经管方面，集团公司相关部门对国家强制要求的对企业法人、工程经理、安全人员进行培训的规定，落实不彻底，对现有在质量、安全岗位的人员状况掌握不全，了解不够。版权文档，请勿用做商业用途 2006年1月26日，集团公司以1号文件的形式，发布了《关于进一步落实精细化经管，全面提示安全质量经管水平的通知》，没有对子分公司如何贯彻落实《通知》提出相应的要求。版权文档，请勿用做商业用途 集团公司相关部门不注重系统收集、汇总、分析在工程经管过程中，监理方对质量问题提出的整改意见，使自身经管工作不能和监理方同步或超越监理方的要求。版权文档，请勿用做商业用途 2005年6月，建设部发布了关于印发《建筑工程安全防护，文明施工措施费用及使用经管规定》的通知，通知明确了建筑业企业安全措施费应涵盖的范围和内容。集团公司安全措施费的使用和统计范围仍然在执行2000年集团公司下达的文件，使集团公司安全措施费的统计结果远远小于实际的投入数量，给企业带来的法律风险是显而易见的。版权文档，请勿用做商业用途 3、在物资设备经管方面，集团公司仍执行2000年发布的试行规定，没有根据政策、法规、环境和要求的变化进行修订。版权文档，请勿用做商业用途 物资消耗、能源消耗的成本分析没有有效开展，节能、降耗的经管职能弱化，与国家倡导的构建节约型社会的政策有悖。版权文档，请勿用做商业用途 针对铁路客运专线大上，非标设备建造量增多的情况，没有对监造过程形成规定，以确保在可控的情况下实施非标设备的建造。版权文档，请勿用做商业用途 4、“十一五”规划中提出了构建社会主义和谐社会和坚持以人为本的要求；2006年3月，国务院颁布了《关于解决农民工问题的若干意见》，集团公司相关部门没有针对这些政策在企业如何贯彻实施提出指导性意见。版权文档，请勿用做商业用途 2006年5月30日，中共中国铁路工程总公司委员会、中国铁路工程总公司联合下发了《关于在外部劳务队伍和农民工使用上存在问题及下一步工作要求的通报》，集团公司相关部门没有对目前劳务队伍和农民工经管的职能界定是否适宜进行必要的分析和诊断。版权文档，请勿用做商业用途 同时，集团公司相关部门也没有对劳动争议、纠纷等情况进行汇总、分析，也没有制定相应的应急措施。 5、在信息经管方面，还存在条块分隔、各自为政的状况。各职能部门仍习惯用会议、文件等传统形式进行信息的上下传递和部门之间的沟通，使信息沟通、传递重点不突出、不及时，特别是在信息的横向沟通、传递方面，