计算机信息系统集成资质认证审核指导书.docVIP

PAGE 资质认证质量体系文件 计算机信息系统集成资质审核 作业指导书 2009年9月发布 2009年9月实施 批 准 页 编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 本文件自批准之日起实施 更 改 页 更改顺 序号 更改条款号 更改内容摘要 批准人 批准日期 计算机信息系统集成资质等级评定条件 审核指南 表格 对应的条件条款 T1-1 三级的（一）1、2、3；四级的1、2、3； 三级的（二）1、2、3；四级的5； 三级的（四）1、2；四级的12； 查阅企业营业执照，看企业名称、法定代表人、注册资本、企业类型、成立时间、注册号、注册地址、主要经营的业务等是否一致；主要经营业务填写按公司的主要经营范围进行填写，不要按营业执照内容进行填写； 注意注册资本、成立时间、主业是否达到条件要求；如营业范围应包括系统集成或类似业务。 如果企业有曾用名、增资等，需查对相关的工商变更证明材料，并了解有关的情况； 通过交谈了解企业的主管部门和总经理情况；民营企业、私营企业一般没有主管部门，一般国营、事业单位转制后有相关主管部门； 查阅企业已获得的资质证书； 对比近三年系统集成业绩的数据与T13表的数据对比，看是否一致； 注意业绩、大项目、软件费用或自主开发的软件费用是否达到条件的要求； 对比T6表看项目经理数量和工程技术人员数量是否一致，本科、硕士、博士人数是否一致，并核算比例是否正确；并通过交谈了解项目经理和企业人员的组成情况； 注意系统集成相关人员的数量和比例、项目经理的数量是否达到条件的要求。 T1-1续 1. 三级的（一）1；四级的1； 2. 三级的（一）1；四级的1； 通过与企业负责人交谈了解企业从成立以来的发展经历，查看表中所填的变更事项是否全面，并对照第一事项查看有关的工商证明材料；表中的变更一般包括更名、股东变更、注册资本变更、注册地址变更、经营范围变更、收购并购等事项； 注意判断企业变革发展历程是否清晰；企业发展简历时间精确到年月日，股东变更，性质等可以让企业去工商局查明； 股东持股情况可查阅审计报告或验资报告核实，并通过交谈了解主要股东的情况；当股东是能够对企业经营方向起决定性作用的单位时，需要在“关于主要股东的说明”中简单说明其基本情况；股东情况可能和审核报告不一致，但有可能是根据股东会议决定等确定的，查原件； 注意判断企业产权关系是否明确。 T1-2 T1-3 三级的（一）1；四级的1； T1-2技术情况按照客户所属领域行业划分，写到业务决策层；市场地位一栏，自公司成立以来完成的典型项目获奖情况，在国内和国外的一个市场覆盖情况，现场看到企业提供地位的证据；业绩情况，写公司成立以来的典型项目，完成的业绩，近三年的主要项目情况； 2. 通过交谈了解企业系统集成主要业务领域技术、业绩、市场占有率等情况，注意判断表中所填内容是否与实际情况相符，是否突出企业的实际技术水平和业绩、市场占有率的描述是否合理； 3. 注意判断技术实力是否满足条件的要求；如注明使用先进技术并出示相应权威证明材料及数据来源；主要产品的先进性。 4. T1-3表是总体了解企业的历史、现状和发展规划的情况，可对照表中所填的内容与企业领导交谈，了解表中所填是否属实和充分，注意内容应围绕系统集成及其技术、业绩来描述； 注意企业的变革发展历程是否清晰；本表可结合T1-1续表的内容一起审核。 T2 了解企业的实际的组织结构及部门职能状况，判断表中的组织结构图和部门职能说明是否合理一致；注意本表所填写的部门及其职能要与后面各表所填写的内容一致、不冲突； 注意企业的部门设置及职能安排是否合理； 注意本表表头标题所列的职能应有相应的部门负责； 关注组织架构中与系统集成无关人员的部门，注意与T1-1表中公司人数与系统集成软件开发人数的关联性。 T2续 注意本表应填企业所控股的子公司或参股的公司（并与审计报告中其他收益进行对比查阅），并非指企业的股东公司； 通过交谈了解各子公司的情况，注意在系统集成业务上是否有冲突之处；注意项目是否被相关公司多次使用；。 T3 三级的（三）3；四级的10； 查阅毕业证书、学位证书、职称证书、任职证明证明材料，看所填内容是否相符； 通过交谈了解负责人的学习、工作经历，如果在“获奖情况”一览中填有获奖项目，则应查看获奖证书； 注意判断经历的年限、职称或学历是否满足条件的要求。 T4 三级的（三）3；四级的10； 查阅毕业证书、学位证书、职称证书、任职证明材料，看所填内容是否相符；杰出领导人的经历资格一定要说明。 通过交谈了