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内部审核控制程序 受控状态: 编 制: 审 核: 批 准: 日 期: 修订口期 修订人 批准人 修订章节 修订内容描述 1、目的 确保体系审核有效实施，以验证本公司管理体系实施是否有效和符合，特制订本 程序。 2、 适用范围 适用于本公司内部质量体系审核活动的控制。 3、 术语与定义 3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2内部审核：分为过程审核、产品审核和质量管理体系审核。（过程审核和产品审 核详见《过程审核控制程序》和《产品审核控制程序》）。 4、 职责 4.1分管副总经理负责策划公司年度内部审核，编制《年度内部审核计划》，负责组 织内审员组成审核组，批准审核计划、纠正措施计划并对纠正措施结果的审核； 4.2审核组长根据《年度内部审核计划》编制当次的审核实施计划并组织实施，负责 不符合项的审核，确保客观性和真实性，报告审核结果； 3审核员负责具体体系审核并对不符合项的纠正措施进行验证； 4.4各责任部门的管理者应针对审核中发现的缺陷，制定纠正措施计划，落实责任人, 组织实施。 4.5公司办公室负责整个审核过程中信息的传递、协调、监控，收集、保存有关内部审核报 告结果以及实施审核阶段形成的记录。 5、 风险描述 序号 风险产生之因 风险导致之果 责任部门 5. 1 体系审核员未培训 影响审核发现效果，对审核结论作 出错误判断 办公室 5.2 未制定体系审核计划和报告 影响认证效果 审核组 5.3 未开展体系审核活动 失去管理体系改进机会 办公室 5.4 自己审核自己部门 失去审核公正性 审核组 5.5 审核不符合项未整改 体系运行始终存在缺失 责任部门 5.6 未跟踪验证审核不符合项 审核不符合项整改进度受到影响 审核组 6、工作程序 工作流程 责任 部门 工作程序（输入/输出）要求 相关的文件记录 审核方案策划 质量部 工作流程 责任 部门 分管副总经理每年12月份策划下 年度的内部审核方案，提交总经理批 准： 1） 确定审核目的：验证管理体系运行 是否符合标准要求、公司体系文件顾客 特殊要求，是否得到有效实施； 2） 确定审核员资格： a） 取得内审员培训资格证书； b） 在本公司工作，熟悉本公司产品生产 工艺及质量控制要点； c） 了解汽车审核过程方法，包括基于风 险的思维； d） 了解IATF16949中适用的与审核范 围有关的要求； e） 了解与审核范围有关的适用的核心 工具要求； f） 了解适用的顾客特定要求。 3） 确定审核组长：要求审核组长制定 体系审核计划。 4） 确定审核原则： a） 每三个日历年内采用过程的方法完 成审核全部的质量管理体系过程，并覆 盖所有与管理有关的过程、班次和活 动； b） 当内部/外部不符合或顾客抱怨时， 适当增加审核频次； 工作程序（输入/输出）要求 c）审核员不应审核自己的工作; 1、 A015《年度内 部审核计划》 2、 A024《内审员 清单》 相关的文件记录 d） 策划时应考虑拟审核的过程和区域 的状况和重要性以及以往审核的结果； e） 如重点审核顾客要求、设计开发、生 产制造过程并验证上次不符合项实施 效果；应按照过程方法（输入/输出） 进行体系审核； f） 若有支持现场，应先审核支持现场， 再审核主现场。 制定审核 实施计划 审核组 （组长） 1） 审核组组长编制《年度体系审核计 划》，报分管副总经理批准，要求审核 时间安排在管理评审之前。 2） 在体系审核前半个月内，审核组组 长把《年度体系审核计划》发到审核组 成员和受审核部门负责人；要求审核组 成员根据计划提前做好审核前准备工 作；若受审核部门由于不可抗拒的因素 要调整体系审核计划时间进度，受审核 部门应提前向审核组长申请，分管副总 经理批准。 k A016《年度体 系审核计划》 审核组 （组长） 1） 审核组组长按照计划实施时间主持 召开首次会议，讲述体系审核目的、方 法、范围、时间进度、不符合项判定准 则等，受审核部门负责人应准时参加会 议，并作好会议签到。 2） 分管副总经理在首次会议上应强调 各受审核部门应积极配合审核活动。 1、A030《会议签 到表》 体系审核 首次会议 工作流程 责任 部门 工作程序（输入/输出）要求 相关的文件记录  审核员 受审核 部门 1） 审核员采用问、查、看手段和抽样 方法向受审核部门负责人获取审核证 据； 2） 审核员根据审核准则对照审核证据 作出审核发现，如发现严重不符合（系 统性失效），应停止审核，向审核组长 汇报。如发现轻微不符合项（零星失 效），应做好审核记录，要求受审核部 门负责人确认。 1 审核组 （组长） 1） 在召开末次会议前，审核组组长应 进行审核组内部沟通，汇总不符