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第 1页共3页 ISO9001 管理体系外审准备资料（仅供参考） 项目 需完成记录 执行人 完成状况 备注 质量管理体 公司最新组织架构图 总经理 系 质量管理代表任命书 总经理 文件管理 文件 /资料清单 品管课 （质量 /环境 文件发行 /回收记录表 管理体系） 文件废止 /修改申请单 外来文件 /资料一览表 记录管制 记录清单（表单增加或删减时需更新） （质量 /环境 特别注意记录的保存期限规定 管理体系） 内审管理 年度内部稽核记录（稽核计划、检查表、不 管代 （质量 /环境 符合报告） 管理体系） 内审人员资格证 （第三方培训资格证书） 管理评审 年度管理评审资料 （质量 /环境 （若时间来不急可计划在 12 月份做） 管理体系） 目标绩效 年度品质目标达成统计情况 （外审时至少提供 3 个月份统计达成情况） 不达标项目的检讨记录 仪器管理 检测仪器 /计量器具一览表 检测仪器 /计量器具履历表 计量器具校正计划表 检测设备 /仪器日常点检记录表 B 类计量器具校正记录表 内校人员校验资格证 仪器管理 （无此证不可从事内校工作）  管代 品管课 品管课 第2页共3页 检测设备校验状态标识 外校设备校验记录（测试仪器、内校用砝码、 块规） （一年内有效，第三方机构） 设备管理 生产设备的保养记录 生产 /模房 人员培训 年度训练计划表 人事课 课程训练记录表 教育训练履历表 审厂时务必确认培训按计划进行实施，并保 持培训的相关记录。 供应商管理 供应商年度稽核计划表 品管课 供应商月绩考核表 （每月对交易厂商进行交期、品质、配合评 分） 供应商实地评鉴报告表 供应商缺失改善报告 特别注意新增供应商时的实地稽核记录 采购管理 采购订单 采购课 HSF 合格供应商名录 厂商基本资料卡 品质协议书 产品变更 工程变更申请单 /通知单 工程课 （产品变更时务必要有此单） 客户管理 客户资料表 业务课 订单评审记录表 客户满意度调查表 （一年二次） 检验管理 IQC、OQC、IPQC 检验记录表 品管课 （准备近 3 个月记录） 原材料相关环保测试报告 检验管理 （一年内有效，第三方机构） 第3页共3页 矫正预防管 品质异常纠正预防措施单 （IQC、OQC、IPQC） 品管课 理 （检验不合格时） 要踪进措施单之回复与改善效果的确认追踪 客诉处理 客户改善报告之回复 不合格品处 退料单 理 特采申请单 返工通知重检记录表 （OQC、IPQC 判退返工时使用） 退货单 报废单 退货验收单 （客户退货时使用） 仓库管理 温湿度点检表 仓库 生产作业管 成型工艺卡 生产课 理 （成型为特殊过程，务必需要） 材料干燥时间记录表 成型机加料记录表 水口料掺加比例记录 （特别重要） 三废检测报告：水、气、噪音；叉车、锅炉检测报告，叉车、锅炉、电工操作证；工艺流程图；原材料检验记录；首检检验记录；成品检验记录；年度环境投入费 用清单；环评资料，三同时验收。设备点检记录， 设备年、季度保养计划、 记录。 评审时各部门有一个负责人：负责本部门资料随时要随时送到。 供应商不使用有害物质保证书，第三方 ROHS 检测报告。