焦点科技：董事、监事跟高级管理人员所持公司股份跟其变动管理规则.pdfVIP

焦点科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 第一节 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关 于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行 为的通知》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。 第二条 公司所有董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。公司董 事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理工作的第一 责任人，公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本规则第二 十五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统 一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情 况。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，除遵守相关规定并向 深交所申报外，在统计其所持有的公司股份时，还应当包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第二节 董事、监事和高级管理人员信息申报 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司 通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证 券账户、离任职时间等）： （一） 董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； （二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2个交易日内； （四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五） 证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、 真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其 衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第六条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要 求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或 反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责 任。 第三节 董事、监事和高级管理人员账户及股份管理 第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号 码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 第八条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前， 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按规定对每个账户分别做锁定、解锁 等相关处理。 第九条 每年的第一个交易日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司 股票数量为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所 持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司 股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。 因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、 可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75% 自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 第十一条 对涉