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国际经济规则的实施机制 ［内容提要］依照约束程度的差异，我们把现行国际经 济规则划分为三种类型：强制约束型、协商约束型与自愿 约束型。这些规则的实施结果取决于不同的机制：强制型 规则的实施取决于超国家的裁决机制；协商型规则的实施 取决于国家信誉和报复机制；自愿约束型规则的实施是市 场选择的结果。不论哪一种实施机制，由于不同国家参与 规则实施的能力存在差异，其实施结果必然有利于大国。 弄清各种国际经济规则的实施机制，对于深入理解党的十 七大报告中所做出的“和平发展仍是时代主题”、“霸权主 义和强权政治依然存在”等正确判断，具有深刻意义。 ［关键词］国际经济规则，自愿约束型规则，协商约束 型规则，强制约束型规则 一、引言 国际经济规则的形成机制与实施机制是一个令人着迷 的问题（李向阳，XX）,本文将着重探讨国际经济规则的实 施机制。实施机制至少涉及两个方面的问题，一是规则实 施的过程及其公正性，二是规则实施的结果及其公正性。 国际经济规则的制定和实施机制之间存在着某种因果关系: 无论是规则实施过程还是实施结果的公正性都取决于规则 的制定过程是否公正；规则的实施过程本身为规则的应用 者提供了很大的自主空间；不同类型的规则带来的结果会 有很大的差异。 按照国际经济规则对民族国家的约束程度高低，可以 将其划分为三种类型。一是强制约束型(以下简称强制型) 规则。不仅成员国有明确的权利和义务，而且为有效实施 这种权利与义务还要有一套明确的裁决机制。WTO规则是这 种类型的代表。面对强制约束型规则，所有国家都应该是 平等的，而实际上这一点是很难做到的。二是协商约束型 (以下简称协商型)规则。和强制型规则相比，协商型规则 的实施通常不依靠明确的争端解决机制，而是依靠成员国 之间的谈判机制。当谈判对手之间的实力存在严重不均衡 时，就很难保证结果的公正性。在协商型规则中，大国通 常主导着规则的制定和实施过程。类似国际货币基金组织 (IM F)、世界银行、世界贸易组织(WTO)的前身一一关贸总 协定(GATF)的规则都属于这种类型。三是自愿约束型规则。 当一国认为从某种规则中能够获益而自主选择遵守，反之 则放弃遵守时，我们把他们称之为自愿约束型(以下简称自 愿型)规则。这种规则的实施主要依赖于市场机制。如果一 国不遵守这种规则将会受到市场的惩罚，或受到其他国家 的报复。这类规则包括的范围很广，有些是主权国家之间 所达成的协定，如经合组织(OECD )的公司治理准则、国际 劳工组织(IL0)的劳工标准、巴塞尔协定II；有些是单个国 家所制定的规则，如美国的萨班斯一奥克斯利法案，任何 国家的企业要想在美国证券市场上市都不得不遵守该项法 律；还有一些是非政府组织所确立的规则，如穆迪债务评 价标准、标准普尔债务评价批准等。就实施过程与实施结 果的公正性而言，在这三种类型的规则中，自愿型规则是 最低的，因为“弱肉强食”与“赢者通吃”是这类规则实 施的基本法则(李向阳，XX) o 比较不同约束程度规则的实施机制，我们将会发现， 从自愿型到强制型规则是一个递进的过程：自愿型规则的 实施机制是所有规则实施机制的基础，违背市场基本法则 的规则是难以真正实施的；协商型规则的实施机制是以自 愿型规则的实施机制为基础的；而强制型规则的实施机制 又是建立在选择和自愿型规则之上的。因此，本文将从自 愿型规则开始分析它们的实施过程和实施结果。 不同类型的国际经济规则并非是固定不变的。今日的 协商型规则可能会成为明日的强制型规则；同样，今日的 自愿型规则也可能会成为明日的协商型规则。这种转化通 常都是单向的，即从自愿型转化为协商型，从协商型转化 为强制型，而不是相反。以国际贸易规则为例，无论是乌 拉圭回合所达成的新规则还是多哈回合即将谈判的新规则, 最初都是协商型和自愿型规则。考虑到国际经济规则涵盖 的范围越来越广，规则不断从低级向高级转化，因此规则 对民族国家的约束程度是一个不断上升的过程。 对规则的这种划分只是为了理论分析的便利。现实中, 看似相同的规则可能具有不同的约束程度。例如区域贸易 协定就有多种形式，有些只是松散的、无约束力的规则， 另一些则是类似于民族国家的法律；区域贸易组织的内部 规则对成员国可能是强制约束型的，对区域外国家则可能 是自愿约束型的。 二、自愿约束型规则的实施机制 对规则的实施者而言，自愿型规则之所以被遵守，是 因为这是各方进行成本一收益比较后的一种选择结果。遵 守规则的收益来自于规则的正外部性：降低交易成本。但 遵守规则同样也要付出成本，尤其是在国际经济活动中遵 守别人制定的规则时，成本就更为明显。OECD在20 00年 曾基于美国、日本和英国3个部门55家企业做了一项研 究，结果显示企业遵从国外标准会使成本提高10 %。另一 项涵盖了东欧、拉美、