船舶内部审核-审核要素文件.docVIP

船务有限公司 SHIPPING COMPNAY LIMITED 体系管理 -内审 附录 6 船舶内部审核 --- 审核要素 船舶审核具体方法、内容及步骤与岸基活动审核有许多相似之处，但在船舶审核时要注意 不能等同于对船舶的安全检查、海事调查或船舶检验，即不能过分拘泥于对船舶及其设备本身 缺陷，以及船舶及船员证书不全或不适当等表面现象的审核，而应透过现象看本质，将重点放 在船舶实际管理上，紧扣船舶各岗位职责，抓住船上关键性操作、关键性设备及技术系统维护 保养、紧急情况反应及应急演习、船员培训及考核、船岸之间的有效联系以及体系运行特别活 动这些审核重点，搜集相关客观证据，找出造成所存在问题的原因及管理上所存在的不足或问 题。 在实施船舶审核时， 审核员应将现场检查情况和实际操作情况结合起来进行， 可采取交谈、 询问、抽查记录和通过实际操作来验证等方式。船舶审核应与公司岸基审核紧密结合、相互印 证。 船舶审核时一般按照船长、甲板部、轮机部进行审核分工，其中对船长的审核非常重要。 在审核过程中，还应了解并考虑船舶的种类、船舶的航行区域、船舶的总吨位 (载客定额 )、船 舶的建造日期等对船舶 SMS 运行方面的一些特殊要求。对船舶的审核由于工作条件和交通等 方面的因素，在时间上控制更加严格，对于不符合规定情况纠正措施需要当场确认。船舶的特 点决定了活动审核的不同形式，只要目的达到 (活动与体系文件的符合性和运行有效性 )，表现 形式可以接受多样性，审核员应避免官僚主义、形式主义、本本主义，避免对公司造成误导。 ★ 通用审核要素 ★ 1. 船舶适航性的初步判定 审核要点：船舶证书 (簿)、法定文书及船舶资料 (包括航次配载资料 )的完整性、适合性及有 效性；船员证书的完整性及有效性；船舶最低配员情况；货物适装情况。 常见问题：船舶证书不全，或与船舶实际情况不符或失效 (包括管理船舶缺少管理协议 )； 船舶配员不足，船员证书与船舶实际不符、过期或船员未按规定要求配备；船舶必备的技术资 料不全、不适用、失效 (如缺少最新的相关航线航路及港口资料、海图未经修正以保持有效等 )。 2. 船员的适任性 审核要点：船员对规则及公司体系总体要求掌握情况；岗位职责熟悉情况；新聘和转岗船 员的职责熟悉情况； 船上培训及考核情况； 船上人员按照船旗国主管机关和 STCW 公约要求所 持有的资格和能力及健康证明文件，是否了解本岗位的相关的关键性操作，并熟悉其相关职责 和操作要求，是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急时的职责。 注意事项：审核主要以询问、交谈的方式进行，并通过抽查有关记录予以验证，还应通过 对其它方面活动的审核，总体评价对 SMS 的熟悉程度。 常见问题：对 ISM 规则及相关定义的含义 (包括公司定义的各项概念 )不熟悉；不理解公司 安全和环境保护方针的具体含义，也不清楚实现安全管理目标的有关措施；虽能够了解本岗位 日常工作职责，但对其在体系内的职责、权力和相互关系不熟悉、不掌握，如：不能及时发现、 报告不符合规定情况并参与纠正和预防措施的实施等；船上没有建立完整的年度培训计划，各 部门也不能根据需要及时提出临时培训需求；各部门培训未按照整体计划安排进行，培训走形 式，无实质内容，且没有针对性和发展变化，高级船员未完成应承担的对船员的培训和考核， 为应付检查伪造各项培训记录；对培训效果没有进行考核验证；对在 (离)船船员的考核不能执 行公司的考核标准且记录不完整、不具体；对新聘和转岗船员的船上培训部分不能严格按照体 系文件的规定进行，不能执行开航前指令的相关要求；船员交接过程简单应付、敷衍了事，工 作不具有连续性，没有记录。对本岗位所涉及的船上关键性操作及应急反应职责不熟悉等。 第 1 页 共 6 页 船务有限公司 SHIPPING COMPNAY LIMITED 体系管理 -内审 附录 6 3. 船上人员的语言交流及船岸之间的信息联系情况 审核要点：对指定人员监控渠道了解及执行情况；执行船长命令情况；船上工作语言及船 岸信息交流情况，重点核查船上是否了解指定人员的作用及其对船舶的具体监控方式；公司指 定人员的姓名及与其联络的方法及时机 (保持 24 小时联络畅通 )；能否真正理解船长命令的具体 含义并在实际工作中予以贯彻执行；能否及时获得有关安全管理体系的信息；在履行其涉及安 全管理体系的职责时能否有效交流；对外的语言交流能力如何；内审报告、公司有效性评价和 管理复查报告是否发放到船；如何贯彻落实公司有效性评价和管理复查的决定；与本船直接有 关的决定是否已落实等。 注意事项：审核员在询问、交谈基础上，应检查具体活动记录，并现场验证船员的语言交 流能力及船岸之间的信息沟通情况。审核员应通过与船员交流，以验证船员是否理解船上备有 的用适当语言