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辽源均胜电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外投资行为，加强公司对外投资行为，加强公司对 外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据 《中华人民共和国公司法》( 以下简称“ 《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》 ( 以下简称“ 《证券法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》( 以下简称“ 《上市规 则》”)等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形 式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要是指公司购入的能够随时变现且持有期间不超过一年（含一 年）的投资，包括各种股票、债权、基金等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债权投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、境外独立法人实体、自然人成立合资、合作 公司或开发项目； 1 （三）参股其他境内、将为独立法人实体。 第四条 对外投资应遵循的基本原则： （一）遵循国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）符合国家产业政策，符合公司发展战略，合理配置企业资源，促 进资源要素优化组合，创造良好经济效益； （三）采取谨慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风 险管理，兼顾风险和收益的平衡。 第五条 本制度适用于公司级子公司所属全资子公司、控股子公司的一切对 外投资行为。 第二章 对外投资管理的组织机构 第六条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限 范围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出 对外投资的决定。 第七条 公司董事会战略与投资委员会为对外投资的领导机构，负责对重大 对外投资进行信息收集、整理和初步评估，建立项目资料库，提出投资建议。 第八条 公司总裁为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施所需的 人、财、物进行计划、组织、监控，并及时向董事会汇报投资进展情况，提出调 整建议等，以便董事会及时作出投资决策。 第九条 公司有关归口管理部门为项目承办单位，具体负责投资项目的信息 收集和整理、项目调研和论证、项目可行性研究报告及有关投资意向书的编制、 项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调及项目实施后的评价工作。 2 第十条 公司财务部为对外投资的日常财务管理部门。公司对外投资项目确 定后，由财务部负责 筹措资金，协同相关相面办理出资手续、工商登记、税务 登记、银行开户等相关手续工作。 第三章 审批权限 第十一条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》等有关法律、法规及 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限进行审批 程序。 第十二条 董事会有权决定金额不超过公司最近一期经审计总资产 30% 的 对外投资。超过董事会权限范围的对外投资须经股东大会审批。 第十三条 董事会授予董事长在董事会闭会期间有权决定单笔金额不超过 公司最近一期经审计净资产10%的对外投资，且对标的相关的各项交易投资，按 照连续十二个月内累计计算的金额，不超过公司最近一期经审计净资产10%。 第十四条 法律法规或监管部门对公司对外投资的审批权限另有规定的，按 相关规定执行。公司的对外投资若涉及关联交易的，同时还应遵循法律、法规及 《公司章程》关于关联交易的规定。 第四章 对外投资的决策及管理 第十五条 公司短期投资决策程序： （一）财务部负责定期