CS再融资法规体系分.docxVIP

再融资法规体系、审核要点及新规则解读 倒计时：00:38:00 单选题 （共4题，每题10分） 1 . 上市公司发行可转债，最近三年平均净资产收益率应达到（ ）以上。 A.15% B.10% C.6% D.5% 2 . 如认配比例低于（ ），则本次配股发行失败。 A.40% B.50% C.60% D.70% 3 . 上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的（ ）。 A.30% B.20% C.15% D.10% 4 . 创业板上市公司非公开发行股票，认购对象不得超过（ ）名。 A.5 B.10 C.15 D.20 多选题（共4题，每题 10分） 1 . 下列有关上市公司非公开发行股票说法正确的有（ ）。 A.定价基准日为发行期首日 B.发行价格不得低于定价基准日股价的9折 C.认购对象不超过10名，主板和创业板要求一致 D.无锁定期 2 . 下列关于上市公司发行可转债说法正确的有（ ）。 A.发行环节承销风险较小 B.累计债券余额不得超过净资产的45% C.创业板上市公司发行可转债，资产负债率应高于45% D.6个月之后可以转换成普通股 3 . 下列有关上市公司通过配股方式进行再融资说法不正确的是（ ）。 A.定价较为灵活，无下限要求，但国有企业的配股定价需满足国资管理的要求 B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20% C. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 D.创业板上市公司需满足最近3年连续盈利才符合配股发行条件 4 . 除商业银行外，适合发行优先股的公司有以下（ ）特点。 A.净资产收益率不高 B.净资产收益率较高 C.资产负债率较高 D.普通股股价较低或市净率较低 判断题（共2题，每题 10分） 1 . 上市公司发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，一并由发行审核委员会予以审核。 ???对?????? ???错 2 . 停牌超过20个交易日的公司复牌启动非公开发行股票时，应当待复牌20个交易日后，才能启动发行。 ???对?????? ???错 　 　我的忧伤，是渗透骨髓里的，即使吃大剂量的诗歌补药、喝什么样的心灵鸡汤，都已唤不回身体里、生命中的阳光。所以，我的爱，如果你又看到了我的文字，如果这些文字里依然充满着泣血，湿湿颤抖的哭泣，请你原谅我。因为，你就是我，只有在你面前，我可以卸掉伪装坚强的面具。扑在你的怀里，大声的哭泣，如果没有了你，心就会没有热度，变成僵硬的死掉。我也早已没有了生命 　　刚从死亡里，我又回到了现实，窗外飘起雪花。我又开始呆呆地望着雪，傻傻地跟电脑的屏幕头像的你，谈一场生死相依中，你我牵手的虚拟爱情。多么可悲，现实终归现实。我又开始行骗自己 　　我突然害怕走进坟墓，突然恐惧死亡，因为死亡来临。连这点可怜的虚拟爱情，也将是烟消云散。? 　　绝望的时候会想，泣血和流泪如果不让你看见多好，可我还是以文字方式，让你看见。因为你已变成了我，我的影子。如果有一天，我永远的无音信，亲爱的，你就当我这世界从来没有来过。来过的，只有我为你用一滴滴泪，一滴滴血，轻轻研成的心墨，而写下的诗歌。 　　忽然很想你，想一场桃花雨 　　我的忧伤，是渗透骨髓里的，即使吃大剂量的诗歌补药、喝什么样的心灵鸡汤，都已唤不回身体里、生命中的阳光。所以，我的爱，如果你又看到了我的文字，如果这些文字里依然充满着泣血，湿湿颤抖的哭泣，请你原谅我。因为，你就是我，只有在你面前，我可以卸掉伪装坚强的面具。扑在你的怀里，大声的哭泣，如果没有了你，心就会没有热度，变成僵硬的死掉。我也早已没有了生命 　　刚从死亡里，我又回到了现实，窗外飘起雪花。我又开始呆呆地望着雪，傻傻地跟电脑的屏幕头像的你，谈一场生死相依中，你我牵手的虚拟爱情。多么可悲，现实终归现实。我又开始行骗自己 　　我突然害怕走进坟墓，突然恐惧死亡，因为死亡来临。连这点可怜的虚拟爱情，也将是烟消云散。? 　　绝望的时候会想，泣血和流泪如果不让你看见多好，可我还是以文字方式，让你看见。因为你已变成了我，我的影子。如果有一天，我永远的无音信，亲爱的，你就当我这世界从来没有来过。来过的，只有我为你用一滴滴泪，一滴滴血，轻轻研成的心墨，而写下的诗歌。 　　忽然很想你，想一场桃花雨