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多体系结合审核方案策划 学术园地 1概述 多体系结合审核方案策划 李在卿 中环联合(北京)认证中心有限公司 许多组织将多个管理体系整合成一个综合 管理体系.如将质量管理体系与环境管理体系和 职业健康安全管理体系整合,将质量管理体系与 环境管理体系和食品安全管理体系整合,将环境 管理体系与职业健康安全管理体系整合,将职业 健康安全管理体系与企业社会责任管理体系整 合,将质量管理体系与产品认证的保障体系整 合,将质量管理体系与环境管理体系和环境标志 保障体系进行整合等等而与此相适应的管理体 系结合审核也随之推出.不少认证机构都从组织 的需要和机构生存竞争出发开展了多体系结合 审核.但笔者发现:不少结合审核不够到位.往往 顾此失彼.缺乏审核深度.这不仅给企业带不来 帮助.甚至符合性审核都不够,有效性较差.究其 原因:一是认证机构对受审核方体系结合的程 度,审核的风险把握不够.二是认证机构自身资 源不足.真正具备同一专业多体系所要求的专业 能力并具有一定管理知识和经验的审核人员少 三是市场不规范,无序竞争.过度压价.以至于认 证机构安排的人日数不足.长此下去,必将进一 步导致认证审核质量的整体下降. 笔者自2001年起开始研究多体系整合.已编 制出《质量,环境和职业健康管理体系要求》(类 似三合一标准).编写和出版三本有关整合的专 着.发表了多篇有关整合的文章:2004年参加认 监委稽查时有机会查看过一些认证机构的三合 一 审核资料.曾在国内三个大的认证机构工作, 且作为组长参加了数十家三合一的企业的审核. 并对数十份三合一的认证审核资料进行过技术 评定.研究及实践表明:之所以出现上述问题,主 要是认证机构审核前没有一个充分的审核方案. 策划工作没有做好.问题出在审核管理方面. 2006~z8月参加了CNAB:~宁夏银川召开的一个 相关研讨会.启发了笔者对结合审核方案的思 0 考.由于现行的结合审核多数是对质量,环境和 职业健康体系三合一的审核,因此,本文所称结 合审核方案仅限于这三个管理体系结合审核的 方案. 2定义 1)结合审核 认证机构对申请认证的组织(或称受审核 方)的两个或两个以上的管理体系同时一起实施 的审核 本文所指的结合审核就是认证机构任命一 名审核组长.选派具有两个体系以上注册资格的 审核员同时对受审核方的质量管理体系,环境管 理体系和职业安全健康管理体系一并审核的过 程: 2)审核方案 针对特定的时间段所策划.并具有特定目的 的一组(一次或多次)审核.一个审核方案包括用 于策划,组织和实施审核的所有必要的活动. 本文所指的审核方案是指认证机构为了实 施三体系结合审核.通过策划而制订的针对具体 的受审核方的有关审核重点,审核风险分析与控 制措施,审核抽样安排,审核人日数测算等内容 做出安排的文件. 3结合审核的特点 结合审核具有如下特点: 1)对审核组长和审核组成员的能力要求比 单一体系要求高.审核组长对审核组的管理能 力,与受审核方的沟通能力,对三个体系审核内 容的协调,对认证结论的把握都提出了新的要 求.它不是一个工作和简单叠加,而是一个结合 和深化:对审核组成员需要理解和掌握三个标准 和要求.把握受审核方三个体系的审核重点.熟 悉受审核方的生产或服务流程和特点.不能顾此 失彼: 学术园地 2)对审核效率有更高的要求.由于结合审核 的工作量加大了.但审核时间又不是原来三个体 系单独审核时间的和.这就要求审核员既要审核 到位又要提高审核速度.否则不能在规定的时间 完成审核任务: 3)审核计划,审核记录,审核报告的单一 性.认证机构可以编制一份满足三体系要求的 审核计划.审核员现场审核时不用分别作审核记 录.审核组长可以编制一份三合一的综合审核 报告: 4)对企业而言,节省了审核时间和认证成 本: 5)结合审核的有效性与受审核方体系整合 的程度有重要关系.只有受审核方的体系文件, 资源,运行,监测都进行了整合.结合审核才能充 分体现其优越性 4审核方案的作用 结合审核方案具有以下作用: 1)有利于事先识别认证审核的风险.有针对 性地采取措施,最大限度地降低审核风险; 2)有利于明确审核重点和审核思路.提高审 核的有效性: 3)有利于合理安排审核人员和确定审核人 日数.保证审核质量. 5审核方案的内容 结合审核方案要按项目对每一个项目的初 审,监督审核和复评一并作出安排,应包括以下 内容: 1)目的 描述针对某一项目的审核目的: 2)业务领域和专业范围确定 在合同评审和文件审核的基础上.结合受审 核方提供的申请材料确定认证业务领域的专业 范围.要明确受审核方的产品范围,活动范围,地 域范围,有哪些多现场或临时现场.申请和合同 书中对证书的要求(数量,名称); 3结合审核的风险识别 描述对本项目实施审核的主要风险.从受