ISO45001-2018(07)内部审核控制程序.docxVIP

内部审核控制程序 3 2 1 0 修订号 描述 编制/日期 审核/日期 批准/日期 1目的 审核与质量环境职业健康安全一体化管理体系有关的部门所幵展的活动及其结果是否符合规定要求，确保公司质量环境职业健康安全一体化管理体系持续有效地运行,并为质量环境职业健康安全一体化管理体系的改进提供依据。 2适用范围 适用于本公司内部质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核。 3职责 3.1管理者代表负责批准年度内审计划、任命审核组长、批准内审实施计划和内审总结报告。 3.2认证办负责编制年度内审计划、组织内审组。 3.3审核组组长负责主持内审首次和末次会议；负责制定内审实施计划，组织内审组成员实施现场审核和对审核结果进行汇总分析、编制内审总结报告。 3.4内审组成员负责编制《内审检查表》，对受审部门进行现场审核、收集客观证据并做出公正的判断，客观填写《内审检查表》、分工编写《内审不合格报告》以及针对纠正措施的完成情况进行跟踪验证。 3.5受审部门应积极地配合内审组的现场审核工作，负责制定并实施相应的纠正措施。 4工作程序 4.1认证办制订年度公司内部管理体系审核计划，并于每年元月底之前报管理者代表批准后实施。一般情况下，每年审核两次。 4.2年度公司内部管理体系审核计划内容包括： a)审核的目的和范围； b)审核的依据； c)审核的频次和时间安排。 4.3审核准备 4.3.1管理者代表根据审核的部门及工作内容，至少提前两星期任命具有内部审核员资格的人员担任审核组组长，由其负责本次审核的具体组织工作。审核组长应确保审核的独立性、公正性。 4.3.2审核组组长根据批准的《XX年度内部审核计划》、各相关部门的状况和在体系中的重要性及以往审核的结果来编制本次《内部审核实施计划》，其中内审员必须是具有内审员资格，并且不参与本部门的审核。 4.3.3《内部审核实施计划》经管理者代表批准后，应予现场审核的前7天下发通知到受审各部门和内审员。 4.3.4审核实施计划内容： a)受审核的部门、审核的目的、范围、曰期； b)依据的文件； b)审核员通过交谈、查阅文件、现场观察等方式，寻找管理体系活动是否有效的证据并做出公正的判断，在《内审检查表》中填写客观记录；? c)审核的标准条款及时间安排； d)审核员分工及陪审人员的安排。 4.3.5受审核部门收到《内部审核实施计划》以后，如果对审核日期和审核人员有异议，可在两天内通知审核组，经过审核组与受审部门负责人协商后对计划进行适当调整。 4.3.6受审核部门要确定陪审人员，在进行内审前报给审核组，并做好必要的准备工作。 4.3.7审核员根据审核实施计划的分工要求，收集相关的文件和记录，在现场审核的前2天编制完成《内审检查表》，报内审组长审阅。 4.4实施现场审核： 4.4.1召开首次会议： a)审核组成员、受审方负责人和陪审人员按内审实施计划参加首次会议，并填写《会议签到表》； b)首次会议由内审组长主持，内审组长将内审实施计划中的有关内容向受审部门介绍，并就注意事项、纪律要求及其它疑问与受审部门沟通； c)受审部门应指定其防审人员陪同内审员赴现场实施审核。 4.4.2现场审核： a)首次会议结束后，审核员根据审核实施计划的时间安排和各自填制的《内审检查表》进行现场审核。 c)现场发现问题时应当场让该项工作的负责人（或操作者）确认，并做好审核记录，作为审核的证据，同时亦可作为填写《内审不合格报告》的依? d)受审方必须积极地配合内审组的现场审核工作。 4.4.3汇总分析审核结果： a)在现场审核结束后，内审组长负责召集所有内审组成员依据《内审检查表》中的客观记录，共同对现场审核的结果进行汇总分析； b)汇总分析后，内审组成员按各自发现的不合格项填写《内审不合格报告》，对现场审核中发现的不合格事实予以准确、客观、具体的描述，并判断违反标准或体系文件的具体条款；内审组长应至少从以下几个方面对审核结果进行分析： ——本次内审的实施情况； 不合格项的数量和分布情况； 一一与上次内审不合格项的数量和分布情况对比，并对上次内审纠正措施完成情况及有效性进行验证； 一一总结受审部门管理工作的优缺点； ——总结体系符合标准的情况； 一一总结体系有效实施和保持的情况。 4.4.4召开末次会议： a)在内审组汇总分析审核结果完成后，召开末次会议。末次会议由内审组长主持，管理者代表、内审组成员、受审部门领导和陪同人员及有关负责人参加，并填写《会议签到表》； b)内审组长主持向受审部门通报审核结果，包括： 重申审核的目的、范围、依据等； 本次内审的实施情况；? 宣读不合格报告及其分布情况; 一一与上次内审结果的比较改进情况； 一一体系是否符合标准的结论； 一一体系是否有效得到实施和保持的结论； 一一总结受审部门管理工作的优缺点； 一一