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项?目?实?施?计?划?书 客户名称 河南开普集团有限公司 河南开普化工股份有限公司 签约日期 2001?年?1?月?5?日 项目名称 企业战略发展与资本运作财务顾问 项目小组 杨 平（组长） 岳 刚 吴云飞 郭晓维 北京南洋林德投资顾问有限公司 2001?年?2?月?6?日 河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司 《企业战略发展与资本运作财务顾问》 项?目?实?施?计?划?书 第一部分 对项目的认识与分析 一、项目背景。本项目的最终形成具有比较特别的背景。去年十月，河 南省郑州市财务开发公司几位领导携河南开普化工股份有限公司国内主板上 市全套申报材料进京，慕名拜会公司总裁，希望在已被国家证券会将申报材 料打回一次、拒绝接受重新申报的情况下，能通过我公司总裁的社会关系在 底下里再次将材料递送上去。经过一个多月时间的多方努力，我公司认为在 目前大形势下无法从非正常途径满足对方这一要求，只能将材料退回，爱莫 能助。为表示公司对企业负责的态度，我们以商函的形式将所了解的情况给 对方作了正式答复，同时依据我们对此事的理解提出了几条专业性分析意见 （附件一）。 出乎意料的是，财务公司和开普化工对我们的意见高度重视，两家公司 的领导班子都专门召开会议，对商函进行反复研究，在财务公司力促下，最 后决定再次专程赴京，请我公司为其继续谋划上市事宜（附件二）。今年一 月三日，开普化工董事长、总经理、财务总监、办公室主任及财务公司以副 总经理为首的三位代表一同抵京洽谈。此前，如何设法将这一机会衍生为我 公司的直接业务是一件很微妙的事，因为开普化工原已获得河南省九七年度 上市指标但上市未果，从企业眼下最关心的上市工作角度而言，最重要的环 节应该说是河南地方政府和券商（包括券商的上市技术辅导与在国家证券会 的推荐力度），而我公司因业务性质限制基本上起不了什么作用。对方到达 后，由于我公司总裁高屋建瓴、令人信服地指出了除上市外整个企业战略发 展和资本运作的重要性，使对方颇为信服的同时也改变了原来只专注于上市 的认识，并进一步意识到我公司可能对其提供的全方位服务之价值，这就奠 1 定了对方与我公司签订财务顾问业务项目协议的基础。随后，通过公司代表 与对方两家公司三天时间的艰苦商业洽谈，最终签署了《企业战略发展与资 本运作财务顾问》协议书（附件三），直接成为公司的一单业务项目，合同 第一期标的额八十万元（财务顾问费），第二期标的额可望达到数百万元 （上市佣金）。 二、项目特点。鉴于以上背景，本项目具有三个突出特点： 1、对于一般企业的财务顾问，被服务方局限于对咨询顾问服务业务方 式的认识水平，多少都可能有些可做可不做的思想，所谓成故欣然败亦马马 虎虎（只要我们按协议内容开展了工作）。本项目不同，企业对我方的服务 寄予了很高期望，甚至由于其原来上市不力已经造成的大范围不良影响，颇 有将企业下一步前途命运托付给我们的味道，包括经过反反复复讨价还价和 班子成员一再开会研究后，再咬牙承担近百万元的顾问费用，这在其企业内 部也是没有先例的。 2、同样与一般企业财务顾问相异的是，本项目企业的诉求点或期望值 十分明确，即尽快实现主板上市。虽然通过我们的引导后对方也确实关注企 业战略问题，但不管从理论需要还是从实际情况看，至少是以上市为前提来 进一步考虑企业的战略发展，企业的第一需求仍然是解决上市问题，哪怕仅 仅是对上下交代得过去也得对上市工作有个像样的说法。 3、作为一锅“夹生饭”，我们要将其煮熟的难度相当大，特别是对主板 上市本身我们能够使的劲很有限。据初步了解，原额度审批制下已获指标但 到现在还没有上市的企业，今年某个时候起原指标将全部作废，要统统纳入 核准制范围。当然，反过来说也正因为企业毕竟有过指标和持续几年的上市 努力，比之完全从头开始做主板上市又具有相对的优势。一句话，本项目对 我公司具有很大的挑战性。 三、项目意义。就我公司本身而言，操作完成本项目具有以下实际意义： 2 1、本项目按合同标的额是公司历史上目前为止最大的，尤其是如果上 市成功，可望获得数百万元的净项目收益，可一次性解决公司至少两年的基 本费用，还可以与一家自己直接推上去的上市企业保持长期的业务往来，经 济意义是相当明显的，值得花大力气去做。 2、本项目操作成功可为公司积累重量级的上市财务顾问业务案例，对 进一步拓展公司业务渠道具有积极的商业意义，同时通过项目操作可尝试与 券商的有效合作，并通过这种合作进一步锻炼和提高公司项目经理的业务能 力。 3、鉴于郑州财务开发公司在河南省的资源优势及与开普化工之间不可 分割的利益关系，我们有可能在本项目有效开展到一定阶段的时候，通过郑 州财务公司继续承接河南省其他企业的类似服务项目。 四、项目操作。从协议书内容看，公司应提供的专业服务主要有五个方