农村信用社员工违规行为处理办法.docxVIP

VVV?省农村信用社员工违规行为处理办法 第一章? 总? 则?.............................................. 1 第二章? 处理方式?........................................... 1 第三章? 应用规则?........................................... 1 第一节?责任人及后果划分?.................................. 1 第二节? 资产损失赔偿?...................................... 2 第三节? 处理规则?.......................................... 3 第四章? 处理标准?........................................... 5 第五章? 违规行为及处理?..................................... 5 第一节?管理人员违规行为及处理?............................ 5 第二节? 违反财务规章制度的行为及处理?...................... 6 第三节? 违反会计结算规章制度的行为及处理?.................. 7 第四节? 违反反洗钱规章制度的行为及处理?................... 10 第五节? 违反资金管理规章制度的行为及处理?................. 11 第六节? 违反信贷规章制度的行为及处理?..................... 11 第七节? 违反风险管理及资产保全规章制度的行为及处理?....... 15 第八节? 违反中间业务规章制度的行为及处理?................. 16 第九节? 违反电子银行及银行卡业务规章制度的行为及处理? ......17 第十节? 违反科技信息管理规章制度的行为及处理?............. 18 第十一节? 违反安全保卫规章制度的行为及处理?............... 20 第十二节? 违反审计稽核、监督检查规章制度的行为及处理? ......22 —0— 第十三节? 违反监察规章制度的行为及处理?................... 22 第十四节? 违反 人事干部 管理规章制度的行为及处理?........... 23 第十五节? 违反办公及后勤规章制度的行为及处理?............. 25 第十六节?违反其他规章制度的行为及处理?................... 26 第六章? 处理权限及程序?.................................... 28 第一节?处理权限?......................................... 28 第二节?经济处罚程序?..................................... 28 第三节?纪律处分程序?..................................... 28 第四节?其他处理程序?..................................... 29 第五节?申诉程序?......................................... 29 第七章? 附? 则?............................................. 30 第一章?总则 第一条?指导思想、处理原则、适用范围： （一）指导思想：为促进员工合规履职，有效防范风险，遏制违规行为，根 据国家有关法律法规和相关制度，制定本办法； （二） 处理原则：权责对等、惩教结合；实事求是，程序合规；制度面前 人人平等；保障员工合法权益； （三）适用范围：本办法适用于?VVV?省农村信用社系统（含农村商业银行、 —1— 农村合作银行，下同）所有员工。 第二章?处理方式 第二条 处理方式： （一）经济处罚：扣减薪酬、罚款、赔偿； （二）纪律处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除； （三）其他处理：诫勉谈话、通报批评、停职、离岗清收、责令辞职、免职、 解聘专业技术职务、解除劳动关系。 以上处理方式可以并用。 第三章?应用规则 第一节?责任人及后果划分 第三条 本办法所指责任人，包括直接责任人、间接责任人： （一）直接责任人：不履行或者不正确履行自己的职责、实施违规行为的当 事人；多人共同直接实施的违规行为，起主导