2016年河北省证券从业资格《证券投资基金》_基金估值的重要性考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年河北省证券从业资格《证券投资基金》：基金估值的重要性考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。 A．两者中期限较长的那个债券 B．两者中发行较早的那个债券 C．两者中期限较短的那个债券 D．两者中发行较晚的那个债券 2、欧洲债券在发行法律方面__。 A．受发行所在国有关法规管制和约束 B．须经发行地官方主管机构批准 C．受货币发行国有关法规管制和约束 D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 3、债券的价格变动风险随着期限的增大而__。 A．减小 B．增大 C．不变 D．没有影响 4、在我国，证监会属于__管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 5、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。 A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制 6、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购 D．客户交易结算资金独立存管 7、在宏观经济分析中，总量分析法是__。 A．动态分析 B．静态分析 C．主要是动态分析，也包括静态分析 D．主要是静态分析，也包括动态分析 8、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。 A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》 9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。 A．介绍业务的范围 B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保 10、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购，份额赎回”原则 D．“明确价”原则11、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。 A．自动申报制 B．申请人自愿原则 C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制 12、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。 A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05 13、在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。 A．2 B．3 C．4 D．5 14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。 A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B．它采取无记名股票形式 C．以美元标明面值 D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付 15、__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。 A．詹森指数 B．夏普指数 C．特雷诺指数 D．久期 16、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是__。 A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C．要考虑相关法律、法规的约束 D．要考虑基金管理人自身的管理水平 17、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。 A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定 18、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。 A．851.14 B．897.50 C．907.88 D．913.85 19、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值 20、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。 A．25% B．30% C．40% D．50% 21、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__ A．成交量 B．时间 C．比例一 D．形态 22、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A．3 B．5 C．10 D．15 23、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。 A．1 B．3 C．5 D．7 24、