2016年陕西省证券从业资格考试_证券市场的产生与发展考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年陕西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式 2.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。 A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同 3.由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。 A．募集说明书 B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书 4.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。 A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D．GNP=C+I+G+(X- 5. __是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．市场营销部门 D．基金运营部门 6. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。 A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金 7. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。 A．8 B．10 C．15 D．20 8. 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。 A．交易行为的自主性 B．交易的风险性 C．利润的可观性 D．收益的不稳定性 9. 基金托管人应当具备的条件有__。 A．总资产和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系 B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系 D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 11. 20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 12. 不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A．单因素模型 B．多因素模型 C．APT模型 D．CPMA模型 13. 拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。 A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形 B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置 C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动 14. 特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。 A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品 C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级 15. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。 A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理T具 16. 简单过滤器规则中的过滤器指的是__。 A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比 D．事先设定的股票每股收益变化百分比 17. 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。 A．70% B．50% C．