证券从业者需要具备都素质.docxVIP

一是广博，能广泛博取并占有大量高质量信息，眼观大局，前瞻性强；二是深度，在涉及 到的领域能够专注、独立研判，提炼出真知灼见；三是客观，思维理性并且思路清晰，不 带任何情感因素；四是发现，具备创造性发现能力；五是观察，勤奋学习和思考，有充分 挖掘、获得细节的能力；六是纪律，组织和制定计划并果断执行；七是目标，持之以恒， 矢志不渝；八是灵活，逻辑辩证，因势而变，乐于变通。 　　三个基本条件和两个必要条件： 　　第一个条件：具有宏观经济理论知识，懂得并有效收集处理与金融市场尤其是证券市 场相关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP?增长率、财政收入和国际收支状况、国 民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业生产 资料价格指数、各种消费信息指数以及市场预测心理状况等信息，从而作出现在或未来一 段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的分析和判断；根据经济运行态势，探讨管理 层可能推出的财政货币调控政策，或是对单个行业具有指导性的措施；分析它们会对证券 市场趋势产生什么作用，其力度大小、大概提前或者滞后多长时间，力求把握证券市场演 绎趋势或波段，尽量避免犯方向性错误而误导投资者。也就是说既要懂经济金融，又了解 证券市场。 　　第二个条件：具有投资学知识，善于对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选和 论证，能够在上市公司公布的众多投资项目中，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最 大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者理性投资。从业者最好有在银行或者信托公司 和其他投资公司工作的经历。 　　第三个条件：具有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明 书中的财务指标和数据，进行多方面的对比分析，有识别“数字游戏”和剖析其水分大小的 能力，不被虚假财务报表所迷惑。了解我国控制金融风险和证券发行、承销交易的有关法 律体系，熟悉证券市场法律制度基本框架。 　　第四个条件：通晓证券市场有关技术分析的理论和知识，具有较强的综合技术分析能 力，并能在此基础上，依据我国现阶段证券市场运行特点有所创新，形成一套独特而有效 的证券市场技术分析方法。与此同时，还要有广交朋友的能力，增加高质量信息渠道。 　　第五个条件：经历过几次股市牛熊交替运行的洗礼，积累了第一手丰富的、有价值的 实践经独立思考的习惯。除此之外，还要有做客户心理医生的能力，能帮助客户克服心理 障碍，稳定心验，心理综合素质较高，对证券市场有悟性，很敏锐，能够始终保持冷静而 清晰头脑，养成态。 优秀的证券从业人员素质要求主要包括: 1、道德品质。道德品质一般包括:职业道德、社会公德、社会责任心、功利观等。作为一名优秀的证券从 业人员必须具备良好的道德品质。只有具有认真学习、勤于学习的态度，严谨的工作方法，良好的职业道 德，强烈的事业心、责任感，有正确的价值观，并且自觉遵守社会公德，其才能才会得到充分发挥。 2.知识结构。根据所在岗位的需要，主要由基础知识、专业知识和相关知识组成。 3.实务技能。一般来说，作为证券从业人员，根据其从事的具体业务的不同而对实际技能有不同的要求， 但作为证券从业人员的基础技能是应当具备的，如较强的语言文字的表达能力、记忆能力、逻辑思维能力 和智力水平。具体技能要求依工作性质的差异而不同。 4．身体素质、心理素质。身体健康，并具有良好的心理素质，能够适应正常的工作要求，能够适应现代 化的工作节奏和强度的要求 证券业从业人员的行为准则 1．保证性行为： (1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指 令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整 地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托 代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客 户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。 (2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有 一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业 人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的 专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同 时，提高自己的竞争能力。 (3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切 相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法 律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此 来约束和规范自己的行为。 “(4)积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业