证券从业资格考试证券交易数字要点.docxVIP

1.证券交易数字 上交所?A?股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位?0.01?元人民币，基金、权证交易 为?0.001?元人民币，B?股交易为?0.001?美元，债券质押式回购交易为?0.005?元人民币。 2.深交所?A?股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为?0.01?元人民币，基金交易为 0.001?元人民币，B?股交易为?0.01?港元。 3.上交所债券交易和债券买断式回购交易以人民币?1000?元面值债券为?1?手，债券质押式回购交易以人民 币?1000?元标准券为?1?手。深交所债券交易以人民币?100?元面额为?1?张，债券质押式回购以?100?元标准 券为?1?张。 4.上交所买入（卖出）债券为?100?手或其整数倍，深交所买入为?10?张或其整数倍（卖出时余额不足?10 张应一次性申报卖出）。 5.上交所深交所买入股票、基金、权证为?100?股（份）或其整数倍，卖出时余额不足?100?股（份）的部 分应一次性申报卖出。 6.上交所债券质押式回购交易买卖申报数量为?100?手或其整数倍，深交所为?10?张或其整数倍。上交所债 券买断式回购交易买卖申报数量为?1000?手或其整数倍。 7. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件包括同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委 托业务资格，最近?2?年内无重大违法违规行为，具有?20?家以上的营业部，且布局合理，具有健全的内部 控制制度和风险防范机制。 8. 境外证券经营机构驻华代办处申请成为证券交易所特别会员的条件包括依法设立且满?1?年，其所属境 外证券经营机构最近?1?年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 9.上交所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：股票交易 申报价格不高于前收盘价格的?900%，并且不低于前收盘价格的?50%；基金、债券交易申报价格最高不高 于前收盘价格的?150%，并且不低于前收盘价格的?70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的?110%且不 低于即时揭示的最高买入价格的?90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的?130%且不低于 该平均数的?70%。 10.深交所无涨跌幅限制证券交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价 范围为发行价的?900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下?10%。 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下?30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞 价范围为最近成交价的上下?10%。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价 的上下?100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下?10%。 11.证券公司向监管机构的报告制度：自每一会计年度结束之日起?4?个月内向证券监管机构报送年度报告； 自每月结束之日起?7?个工作日内，报送月度报告。 12.?公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额?10%以上，应由公司董事会批准， 并向交易所报告并公告。 13.上市公司应在每个会计年度结束后?120?日内编制完成年度报告。 14．按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的 100%，证券公司自营业务规模不得超过净资本的?200%，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本 的?30%。 15.上交所实行标准券制度的债券质押式回购分为?1，2，3，4，7，14，28，91，182?天?9?个品种，深交 所实行标准券制度的债券质押式回购有?1，2，3，4，7，14，28，63，91，182，273?天?11?个品种，实 行标准券制度的质押式企业债回购有?1，2，3，7?天?4?个品种。 16.证券营业部信息技术人员编制应不少于?2?人，且不少于本单位总人数的?10%。 17.召开股东大会的上市公司要提前?30?天刊登公告，并说明是否进行网络投票。 18.根据中国证监会规定，证券公司自营买入任何一家上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过 该公司已流通股总市值的?5%。 19.根据中国证监会《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会 批准后，公司董事会应在股东大会召开后?2?个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 20.在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待反售债券余额应小于该 只债券流通量的?20%。 21.负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在?15?个工作日内向证监会提交承销情况的书面 报告。 2