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2009 年证券从业资格考试证券交易试题 (4) 总分： 100 分 及格： 60 分 考试时间： 120 分 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。 (1)根据 《证券交易所管理办法》 第四十五条规定， 证券交易所会员应于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 （ ）内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等。 (2)证券停牌时，证券交易所发布的行情中（ ）该证券的信息；证券摘牌后，行情信息 中（ ）该证券的信息。 (3)证券公司应为每一个集合资产管理计划代理开立专门的证券账户， 其账户名称为 （ ）。 (4)全国银行间市场债券回购的清算与交收， （ ）为参与者提供托管、结算和信息服务。 (5) 一笔债券质押式回购交易涉及（ ）交易契约行为。 (6)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发 行结束（ ）后，方可转换为公司股票。 (7)每个交易日 （ ），证券交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。 (8) 下列资产管理业务的风险中属于法律风险的是（ ）。 (9) （ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人 发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 (10)融资融券业务中，标的证券为股票的，需在交易所上市交易满（ ）。 (11)经国务院证券监督管理机构批准，证券公司同时经营证券自营业务和证券资产管理业务 的，注册资本最低限额为（ ）。 (12)证券交易所可对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形为： （ ） (13)证券公司办理集合资产管理业务，可接受客户形式的资产有（ ）。 (14)一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。 (15)清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。 (16)对存管后的证券，实行（ ）制度。对股权、债券变更引起的证券转移，通过（ ） 予以划转。 (17)境内法人申请开立证券账户时，必须填写（ ）。 (18)在我国，中国证监会于（ ）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办 法》。 (19)某投资者赎回上市开放式基金 l 万份基金单位，持有时间为 2 年，对应的赎回费率为 0．5% 。假设赎回当日基金单位净值为 I ．1250 元，则其可得净赎回金额为（ ）。 (20)在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，上海市场行权交收期为（ ）日终， 深圳市场行权交收期为（ ）日终。 (21)上海证券交易所开放式基金申购与赎回时采用的原则是（ ）。 (22)外国投资者对上市公司进行战略投资取得的 A 股股份， 在限售期内由 （ ）进行限售 处理。 (23)上海证券交易所， 国债买断式回购交易的每笔申报限量： 竞价撮合系统最小 （ ）手、 最大（ ）手。 (24) 自 2008 年 6 月 1 日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账 户，应当自开户之日起（