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2012 年证券从业资格考试《证券交易》考 前预测卷 一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分 ) 以下各小题所给出的 4 个选项中， 只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是 ( D ) 。 A. 活期存款利率 B.1 年定期存款利率 C.5 年期定期存款利率 D.金融同业活期存款利率 2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 ( D )。 A. 投资收入 B. 投机收入 C.手续费、佣金收入 D. 买卖证券的差价 3.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按 ( C )划分。 A. 买卖证券的方向 B.委托时效限制 C.委托价格限制 D.委托订单的数量 4.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是 ( D ) 。 A. 专门委员会 B.会员大会 C.理事会 D. 董事会 5.可转换债券具有 ( A )的双重特性。 A. 债权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D. 股权和期权 6.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 300 万元， 3 月份交易天数为 21 天，中国结算公司 为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应 为 ( A )。 A.28571 元 B.18182 元 C.600000 元 D.3000000 元 7.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币 ( A )元。 A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 8.在证券交易所的日常经营中， ( B )是证券交易所的决策机构。 A. 会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理办公室 9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本 不得低于人民币 ( B )元。 A.1000 万 B.2000 万 C.5000 万 D.1 亿 10.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供 ( A )，请客户认真详细 阅读， 然后由客户签名。 客户一旦签名， 就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。 A. 《风险揭示书》 B. 《客户须知》 C. 《证券交易委托代理协议书》 D. 以上均不正确 11.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 ( B ) 。 A.9 ：00～9：30 B.9 ：15～9 ：25 C.9：25 ～9：30 D.9 ：10～9 ：25 12.( C )是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其 接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A. 法人帐户 B. 客户结算 C.法人结算 D. 以上均不正确 13.交收的实质是依据 ( C )结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A. 登记 B. 结算 C.清算 D. 交割 14.在 ( C )情况下，