汇编-私募投资基金募集合规制度规范.pdf

目 录 一、募集准备 1.关于发布私募投资基金合同指引的通知………………………………………001 2.私募投资基金合同指引起草说明………………………………………………002 3.私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引）……011 4.私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）………………………029 5.私募投资基金合同指引3号 （合伙协议必备条款指引）……………………032 6.有关私募投资基金 “基金类型”和 “产品类型”的说明……………………036 二、募集外包 1.关于发布 《私募投资基金服务业务管理办法 （试行》的通知………………039 2. 《私募投资基金服务业务管理办法 （试行）》起草说明……………………041 3.私募投资基金服务业务管理办法 （试行）……………………………………044 三、募集行为 1.关于发布《私募投资基金募集行为管理办法》的通知…………………………054 2. 《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明………………………………055 3.私募投资基金募集行为管理办法………………………………………………066 4.私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）………………077 5.私募投资基金风险揭示书内容与格式指引……………………………………083 四、投资者适当性 1. 《证券期货投资者适当性管理办法》起草说明………………………………088 2.证券期货投资者适当性管理办法………………………………………………091 3. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》起草说明…………100 4.基金募集机构投资者适当性管理实施指引 （试行）…………………………105 5.投资者基本信息表参考模板 （自然人）………………………………………116 6.投资者基本信息表参考模板 （机构）…………………………………………117 7.投资者基本信息表参考模板 （产品）…………………………………………118 8.基金投资者风险测评问卷参考模板 （个人版）………………………………119 9.基金投资者风险测评问卷参考模板 （机构版）………………………………121 10.基金产品或者服务风险等级划分参考标准………………………………… 124 11.投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函参考模板………………… 125 12.风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板……………………………… 126 13.投资者转化表参考模板(专业转普通）………………………………………127 14.投资者转化表参考模板(普通转专业）………………………………………128 关于发布私募投资基金合同指引的通知 各私募投资基金管理人： 根据 《证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定， 经中国基金业协会理事会表决通过，现予以发布私募投资基金合同指引1号（契 约型私募投资基金合同内容与格式指引）、私募投资基金合同指引2号 （公司章 程必备条款指引）、私募投资基金合同指引3号 （合伙协议必备条款指引）。上 述指引自二〇一六年七月十五日起施行。 特此通知。 附件1：私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引） 附件2：私募投资基金合同指引2号 （公司章程必备条款指引） 附件3：私募投资基金合同指引3号 （合伙协议必备条款指引） 附件4：私募投资基金合同指引起草说明 中国基金业协会 二〇一六年四月十八日 1 《私募投资基金合同指引》起草说明 一、指引制定的背景 （一）私募投资基金的组织形式及登记备案 《证券投资基金法》 （以下简称 《基