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人力资本理论与人类发展 人力资本理论与人类发展 1 “人力资本理论”属于所谓的“新经济增长理论”范畴。相对于“新古典经济 增长理论”而言的“新经济增长理论”，强调经济增长源泉内生化，故又称为内生 增长理论（endogenous growth theory ）。本部分研究新增长理论中的人力资本理论的代表 性观点，同时介绍联合国开发属编制的人类发展指数等涉及衡量人类发展水平的指 标。最后，按照联合国开发属的观点，研究发展中国家如何通过知识开发、引进、利用 以及技术创新途径，争取尽快赶上发达国家。本部分的参考书为：（1 ）W·舒尔茨： 《报酬递增的源泉》，北京大学出版社，2001 年。（2 ）潭崇台等：《发展经济学的新发 展》，武汉大学出版社，1999 年。（3 ）联合国开发属：《1999 年、2000 年、20001 年人类发展 报告》，中国财政经济出版社。 一、对经济增长的一种观察 美国经济学家舒尔茨认为，按照他的长期观察，土地、自然资源在经济增长中 的作用已经下降，这可以通过租金收入占国民收入的比重变化、它们与其他投入物价 格比价的变化予以说明。舒尔茨认为，采用传统经济学理论不能解释上述问题的原因 是，经济学家没有把所有用于生产的资源考虑在内，这些没有被考虑在内的资源中 有一些新资源，它们已经替代了土地等。 由此，可以引申出一种经济增长假说，人力资本的存在，劳动者素质的提高， 经济社会从这些新型资源中获得的收益就不断提高。人力资本的使用，使经济社会进 入报酬递增时代。在经济学理论发展上，人力资本概念成为内生性经济增长理论的核 心概念，不仅可以用来解释对自然资源的替代问题，而且可以用来解释其他经济理 论无法解释的经济增长现象。 二、内生增长机制 内生增长机制 假定资本是唯一生产要素，资本边际产出不变，为常数 a ，产出与资本存量成， 某种比例，如： Y=aK [1] 再假定经济社会储蓄率不变，人口不变，资本没有折旧，社会储蓄均用于增加 资本存量，有如下情况： ΔK = s·Y = s·a·K [2] 整理成： ΔK/K = s·a 1 假设产出与资本存量成比例，则有 ΔY/Y = s·a [3] 至少，[3]说明，储蓄越高，产出越高，没有极限。这与新古典增长模型的储蓄 率与增长率无关的结论根本不同。在新增长模型里，人均产出，f （k），人均储蓄， s·f （k），均为直线。 特别值得注意的是，如果把储蓄不仅仅局限在物质资本方面，将其扩展为人力 资本，则方程 [3]内涵的关系可以存在。新增长理论把知识、人力资本等内生技术变 化因素引进经济增长过程，于是资本收益率可以不变或呈现递增趋势，人均产出可 以无限增长，经济增长率可以长期递增。因此，可以说，新增长理论的理论基础就 是人力资本理论。 内生性增长，主要体现在五种思路上：（1）知识外溢与边干边学，（2）内生 的技术变化，（3）线性技术内生变化，（4）开放经济中的内生增长，（5）劳动分 工与专业化。 报酬递增理论与专业人力资本理论 “人力资本”与物质资本一样，也有两种属性：一种是投资，一种是提供服务， 前者按照沉没投资价值计算，后者按照提供服务的贴现值计算。计算前者时，可以假 定资本是同质的；但是计算后者就不能认为它们是同质的，而是差异性的，这种差 异性导致资本的收益率不同。人力资本研究最重要贡献之一就是提出了资本异质性问 题，指出这种异质性是促进经济增长的投资动力。同时，也指出了传统经济增长理论 不加区别的资本总量概念的危害性，即掩盖了这一重要的增长因素。 专门研究人力资本理论的美国经济学家舒尔茨指出：（1）报酬递增理论破坏 了传统经济学理论的一个核心公理——收益递减，某些经济现象必须予以重新解释。 （2）重新唤起了关于资本主义经济中剩余 （利润）价值的性质的争论，这种争论最 终要改变对于剩余价值分配问题的意识形态观念。（3）事实上，无论如何解释问题， 报酬递增提高了人类的经济福利。（4）可以证明的