新制度经济学主要理论(1).pdfVIP

中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》 第十讲 新制度经济学主要理论 主讲人：中央党校经济学部教授 谢鲁江 在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛 起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和 课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。它的代表人物有科斯 (19 叨年诺贝尔经济学奖获得者) 、诺思(1993 年诺贝尔经济学奖获得 者)等。在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上， 还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。因此，新制度经 济学应当成为我们了解的重点。 一、新制度经济学概貌 (一)新制度经济学的涵义 新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重 于研究人、制度与经济活动之间的关系。它非常注重制度的作用，认 为在经济发展中制度的作用是决定性的。其基本出发点的逻辑是这样 的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们 活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由 他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。因此，制度是影响 经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。 新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才 得以发挥功能。有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学 的核心地位。但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范 1 式) ’来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度 的经济学范式，并展开对制度的分析。 关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简 捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。 (二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生 1 、科斯的贡献 科斯在1937 年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经 济学的开山之作。他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定 自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么? 这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以 调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么 企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调 节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就 是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的“企 业与市场的边界问题”。 科斯认为，企业是一种制度，市场也是一种制度，制度的运行是 需要付出成本或费用的，科斯把它命名为“交易费用”(也可称为“交 易成本”) 。每一种制度在运行和发挥作用的同时，也会产生或付出 交易费用。如果交易费用变得过高，制度运行和发挥影响的效率就会 减低，就可能需要改进制度，或者由别的效率高的制度来取代。 科斯认为，企业的存在是为了节约市场交易费用，即用交易费用 较低的企业内交易来替代交易费用较高的市场交易。但企业也不可能 无限扩张，完全取代市场。因为企业内交易也有交易成本，如果过高， 又会被市场交易所取代。选择企业还是市场，即企业和市场的边界， 2 取决于两者交易费用的比较。 科斯所提出的“交易费用”的概念及其所包含的深刻内涵，成为 新制度经济学的发端。有了这一概念，就可以运用“成本一收益分析” 这种经济学的分析方法去分析制度了。交易费用是新制度经济学的核 心范畴。 2 、什么是交易费用 经济学家对交易费用有着各自的理解和界定。 科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用， 以及谈判、履行、监督经常性契约的费用。 威廉姆斯认为，交易费用分为两个部分，一是事先的交易费用， 即为签订契约、规定交易双方责任和双方的权利所花费的费用；二是 事后的交易费用，即签订契约后，为解决契约本身所存在的伺题，包 括从改变契约到退出契约等所花费的费用。威廉姆斯对交易费用所涵 盖的范围进行了研究，并尝试对交易费用进行计量。他认为，更为具 体的讲，交易费用包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件) 的费 用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合 约的费用，执行交易合约的费用，监督违约行为并对之制裁的费用， 维护交易秩序的费用，等等。 阿罗的理解最为