2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题.pdfVIP

作者： ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 2017 年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生 与发展考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个 工作日内向中国证监会书面报告。文档收集自网络，仅用于个人学习 A ．5 B ．7 C ．9 D ．10 2、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于 __ 。 A ．45% B ．55% C ．65% D ．75% 3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应 不低于人民币（）亿元。文档收集自网络，仅用于个人学习 A ．3 B ．5 C ．8 D ．10 4、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于 __个小时，集中授课次数应不少于 __ 次。文档收集自网络，仅用于个人学习 A ．30 ，8 B ．20 ，6 C ．30 ，6 D ．20 ，8 5、深圳证券交易所规定申购单位为 ______ 股，每一证券账户申购数量不少于股。 __ A ．100 100 B ．100 500 C ．500 1000 D ．500 500 6、买入 __的数量应当为 100 份或其整数倍，报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。 A ．LOF B ．ETF C ．保本基金 D ．股票基金 1 / 9 7、H 股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即 （）的持股比例。 A ．10% B ．20% C ．30% D ．50% 8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A ．100 B ．200 C ．500 D ．1000 9、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日 __ 向证券交易所报告当日客户融资融券交 易的有关信息。 A ．收市后 B ．开盘后 C ．11:30 前 D ．13:30 前 10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适 当分离，这体现了内部控制度中 __ 的要求。文档收集自网络，仅用于个人学习 A ．健全性 B ．适中性 C ．制衡性 D ． 监 督 性 11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A ．偿还方法 B ．公司章程 C ．申请转股的程序 D ．赎回条款及回售条款 12、凭证式债券是 __ 。 A ．具有标准格式实物券面的债券 B ．债权人认购债券的收款凭证 C ．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D ．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 __ 。 A ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B ．证券公司在资产管理业务中管理不善 C ．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D ．证券公司高级管理人员营私舞弊 14、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是 __ 。 A ．证券投资政策 B ．个股研究报告 C ．行业研究报告 D ．投资组合业绩评估报告 15、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公 2 / 9 司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份 界定为国家股。文档收集自网络，仅用于个人学习 A ．30% B ．40% C ．50% D ．60% 16、沪、深证券交易所现行