证券事务代表年度工作总结报告 文档资料.pptVIP

ⅩⅩ年度工作报告 证券事务代表 第一部分 回顾 ⅩⅩ年的工作回顾 ? 公司股份制改造 ? 公司内控制度建设及运行 ? 公司新三板挂牌转让申报 ? 其他证券事务工作 公司股份制改造 ? 财务审计 - 截至ⅩⅩ年 4 月 30 日公司所有者权益 约 4409.35 万元 ? 股改方案 - 股本维持 3100 万股，折合每股净资 产 1.422 元 ? 公司治理结构 - 股份公司章程及有关制度，三会 制度，董事会、监事会，高管 ? ⅩⅩ年 6 月公司改制成功 ? 股份制改造的意义 新三板挂牌转让申报 ? 两年一期财务审计报告 ? 律师尽职调查及法律意见书 ? 主办券商尽职调查及报价转让说明书等申报文 件 ? ⅩⅩ年 9 月通过主办券商内审 公司内控制度建设及运行 ? 公司章程及有关制度 ? 三会及运行情况 其他证券事务工作 ? 定向增资扩股备忘录 第二部分 总结 目标完成情况 ? 主要工作目标完成情况 – 股份制改造 – 新三板挂牌申报 – 内控制度运行状况 问题与措施 ? 关于七条新三板券商内审意见 – 建议接受：现金流量和销售收入差异、营业 税 / 增值税开票规范、补贴收入的确认依据、 项目形成资产的权属 –