资本市场结构介绍丶新三板历史发展沿革丶律师尽职调查.pdfVIP

培训笔记整理（2015 年 8 月 1 日） ▲培训主题 一、多层次资本市场的结构 二、新三板的发展历程 三、介绍团队非诉业务的基础—尽职调查（主要涉及的方 面、可能面临的问题以及相关解决办法） ▲培训内容 一、多层次资本市场的结构 1、主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值 等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资 本规模以及稳定的盈利能力。中国大陆主板市场的公司在上海证券交 易所（沪市）和深圳证券交易所（深市）两个市场上市。主板市场是 资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况， 有“ 国民经济晴雨表”之称。 2、中小板块即中小企业板，主要为传统行业中小企业提供股权融资 和转让服务。中小板市场的公司在深圳证券交易所上市。 3、创业板，又称二板市场（Second-board Market ）即第二股票交 易市场，是与主板市场（Main-Board Market）不同的一类证券市场， 专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业 等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易 市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。创业板 市场的公司在深圳证券交易所上市。 4 、“新三板”市场，主要为创业中后期、成长初期中小企业的股份 转让及融资服务，兼上市资源孵化器和蓄水池。“新三板”市场的公 司在全国中小企业股份转让系统（北交所）挂牌。 5、区域性股权交易市场是指为特定区域内的企业提供股权、债券的 转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部 分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。主要包括（天 交所、广交所等） 二、新三板的发展历程 新三板，是指扩容后的全国中小企业股份转让系统，大致经过了旧 三板市场到新三板市场再到全国中小企业股份转让系统的发展历程。 旧三板市场 2001 年 6 月 12 日，为解决原STAQ、NET 公司法人股及退市 公司的历史遗留问题，代办股份转让工作正式启动； 2002 年 8 月 29 日起退市公司纳入三板市场。 新三板市场 2006 年 1 月，为进行利用资本市场支持高新技术等创新型企业的 试点，中关村园区股份报价转让试点正式启动； 2012 年 8 月，上海张江、武汉东湖、天津滨海三地园区纳入试点。 全国中小企业股份转让系统 2013 年 1 月，全国中小企业股份转让系统（北交所）正式挂牌。 全国中小企业股份转让系统扩容 2013 年 12 月 13 日，国务院发布《关于全国中小企业股份转让 系统有关问题的决定》,标志着“新三板”正式扩容至全国。 2013 年 12 月 26 日起，为贯彻落实上述《决定》，证监会先后 发布了《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》、《股 东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的 审核指引》 等七项配套规则。 截止到 2014 年 2 月 19 日，挂牌公司达到642 家，总股本和总市 值分别达到 219 亿股和 1250 亿元。 三、介绍团队非诉业务的基础—尽职调查 （主要涉及的方面、 可能面临的问题以及相关解决办法） 1、主体资格 ①若为个人—则需提供身份证复印件或前往派出所查询基本信息；若 家庭成员有关联关系，则一并要求提供身份证信息或前往派出所查询 相关信息；若有配偶，则要求提供结婚证，并查明尽调所涉及的财产 是否属于夫妻共同财产。 ②若为企业—可登陆全国企业信用信息登记网查询企业基本信息；或 是去当地行政中心调取部分资料；或前往工商局调取内档 ●企业若委托企业员工去调取资料则需要提供：企业授权委托书、 个人身份证、企业营业执照复印件、员工证明复印件。 ●企业若委托律师去调取资料则需提供：当事人授权委托书、律师 执业证、介绍信 ③企业内档可了解企业的历史沿革，包括企业的名称、成立、变更、 法定代表人、股权（股权转让合同：平价转让或是溢价转让，溢价转 让涉及到的税费是否有交