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建国后经济发展的路径依赖和制度调整现象 [摘要]建国后中国经济的发展历经几个阶段，在社会主义意识形态 的大范畴里，发展沿着一定的路径前进，改革首先就是制度的变革， 对于解放生产力有显著的作用。在改革过程中虽然也存在着一定程度 的路径依赖，但整体上体现为渐进的变革的特征，巧妙的制度调整是 避免陷于路径锁定的重要原因。改革已经进入攻坚阶段，如何突破路 径依赖，改革政治经济中较困难复杂的环节，需要探索适合中国情况 的可行的制度调整方式。本文尝试探讨制度对中国经济发展的影响， 以及制度调整与路径依赖的互动作用。 [关键词]经济发展，路径依赖，锁定，制度要素贡献率，制度调整 相关理论的综述 路径依赖 ,是指具有正反馈机制的体系一旦在外部偶然性事件的影响 下被系统所采纳,便会沿着一定的路径发展演进,而很难被其他潜在的 甚至更优的体系所替代。“制度是一个社会的游戏规则,更规范地说, 它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度构造了人 们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。”（诺思，1994） 这种激励结构会影响或改变人们的偏好和理性计算,进而会影响人们 的选择和行为,并最终影响经济运行的结果和绩效。随着人口数量、 要素相对价格、技术及偏好的变化,制度安排必然会相应发生变化,即 发生制度变迁。我国的经济改革就是制度变迁的一个示例。很多制度 变迁是渐进的、连续的演变过程,是通过制度在边际上的不断调整而 实现的,如我国 20 世纪 70 年代末、80 年代初开始的经济体制改革。 有时候也可能发生剧烈的、非连续性的制度变革, 如我国过渡时期的 “社会主义改造运动”。本文所说的制度调整即指这种渐进和连续的 演变。 路径依赖分析框架最先被运用到技术变迁路径分析之中。其核心思想 是,某一技术一旦因偶然性事件的影响而被采用或在竞争中稍占优势, 便会最终占据市场,将其他甚至更优的技术驱出市场。经济增长 是一 国潜在生产能力在技术进步、观念更新和制度演化基础上的持续增加, 是一种长期经济现象。有效率的制度安排是经济增长的关键（徐雷， 2003 ）。 新制度经济学家最初是把技术变迁的分析运用到企业制度变迁分析 之中。诺斯和大卫在此基础上,为了解决“是什么决定了历史上社会、 政治或经济演进的不同模式和“如何解释那些经济绩效极差的经济 还能生存相当长的时期两大理论问题,将路径依赖的概念引入制度变 迁分析之中,并建立起了分析制度变迁路径及其绩效的一般理论框 架。诺斯认为, 路径依赖分析框架在技术变迁中实质上是分析具有报 酬递增性质的技术，技术变迁中的路径依赖分析框架也能运用到制度 变迁之中。诺斯认为, “有两种力量会规范制度变迁的路线:一种是收 益递增,另一种是由不完全市场的显著的交易费用所确定的 ,“行为者 的主观主义模型被不完全信息反馈及规定路线的意识形态所修正 , 从而使主体在收益递增现象的约束下很难通过行为修正以摆脱非绩 效性制度变迁路径。所以,一方面是偶然性因素和上述两种力量决定 了制度选择和变迁路径存在多样性;另一方面则是由于交易费用的存 在使大量非绩效的制度变迁陷入闭锁状态而长期存在。 杰兹·豪斯勒(Jerry Hausner) 、鲍伯·杰沙普(Bob Jessop)等人运用路 径依赖分析框架重新解释了苏东社会主义经济体制的演变过程。他们 认为,社会主义制度在苏联和东欧国家中建立是外部偶然性因素(如第 一次和第二次世界大战) 的产物,而后计划经济这种非绩效的经济制 度之所以长期存在而未被富有绩效的市场经济体制取代,其原因就在 于制度递增收益和交易费用等因素形成了制度变迁的路径依赖, 而递 增收益的来源主要是政治制度与经济制度的协同效应、正规制度和社 会意识形态的学习和适应性效应等。另外,他们还运用退出闭锁状态 的分析方法为前社会主义国家转型改革方案提出种种建议。他们认为, 由于原有路径的递增收益主要来自社会意识与正规制度、政治制度与 经济制度相互依赖的网络效应,因此改革应当加强信息传播,改变非正 规约束和社会意识形态,并通过政治变革和经济的“休克疗法消减原 有制度的递增收益机制,并建立新制度相互作用的网络效应, 以形成新 制度自我强化的“正反馈机制 ,同时通过政府的统一指挥和协调,利用 私有化以减少路径转换的沉没成本,使之具有可转换性。哈利斯和诺 斯则集中分析了第三世界国家经济、政治转型的问题,认为要形成制 度变迁路径依赖的良性自我强化机制,仅仅建立起市场经济体系是不 够的,还必须注重政治制度以及各种非正规制度的建设, 以形成制度耦 合的自我强化机制,并通过减少交易费用、确定信息的流通