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第五章 经济业务相关实务 大纲要求 掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行资金申购的 基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大 会网络投票的操作规定。 熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基 金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的 有关规定。 掌握证券公司代办股份转 的概念和业务范围；熟悉证券公司从 事代办股份转 服务业务的资格条件；掌握代办股份转 的基本规则； 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。 熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍 业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务 规则。 第一节 股票网上发行 考点一：网上发行的概念和类型 考点解析： 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 1 股票发行是股票交易的前提。股票网上发行是利用证券交易所的 交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证 券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类 型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用了网 上定价发行。此外，在网上定价发行中，具体形式有多种，如前几年曾 采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。 网上发行具有以下优点： 1、经济性。网上发行大大减　轻了发行组织工作压力，减少了许多不 必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。 2、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进 行的，因此整个发行过程安全、高效。 网上发行的类型。 １、 网上竞价发行。新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构 通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证 券的发行方式，也称“招标购买方式。”它是国际证券界发行证券的通 行做法。优点是：经济性，高效性，市场性和连续性 2.网上定价发行。新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利 用证券交易所选进的交易系 统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 2 统，按已确定的发行价格向投资者发售股票 网上竞价发行与网上定价发行的区别： 1.发行价格的确定方式不同；2.认购成功者的确认方式不同 考点二：股票网上发行资金申购程序 考点解析： 1.申购单位及上限。 1) 上交所：1000 股~9999.9 万股或当次社会公众股上网发行数 量（1000 的整数倍）/每单位 2) 深交所：500 股~999999500 股或当次社会公众股上网发行数 量（500 的整数倍）/每证券账户 3) 申购次数。除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多 次申购委托（深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申 购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购，其余申购由证券 交易所交易系统自动剔除。新股申购一经确认，不得撤销。 4) 申购配号。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申 购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。