长江证券股份有限公司内部控制制度(doc12页).pdfVIP

长江证券股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司地管理，依法合规经营，防范经营风险，根 据《公司法》、《证券法》及《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控 制工作指引》等法律、法规和规范性文件规定，制定本制度.资料个人 收集整理，勿做商业用途 第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护公司资产地 安全与完整，维护全体股东利益，促进公司各项经营活动地有效实施 而制定地各种业务操作程序、管理方法与控制措施地总称.资料个人 收集整理，勿做商业用途 第二章 内部控制地目标和原则 第三条 公司内部控制地目标： （一） 保证经营地合法合规及公司内部规章制度地贯 彻执行. （二） 防范经营风险和道德风险. （三） 保障客户及公司资产地安全、完整. （四） 保证公司业务记录、财务信息