中信建投证券有限责任公司基金销售适用性规则实施办法.docVIP

PAGE PAGE 5 中信建投证券有限责任公司基金销售适用性规则实施办法 第一条　关于基金销售适用性的解释 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 第二条　实施基金销售适用性的基本原则 1、投资人利益优先原则：当公司利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的利益。 2、全面性原则：公司将基金销售适用性作为内部控制的重要组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要进