国金证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告.pdfVIP

国金证券股份有限公司 关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司 首次公开发行股票 之 发行保荐工作报告 二〇一二年二月 发行保荐工作报告 国金证券股份有限公司 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据 《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》 、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报 告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 1 发行保荐工作报告 国金证券股份有限公司 释 义 本发行保荐工作报告中， 除非文义另有所指， 下列简称和术语具有如下含义： 发行人、 公司、凯利泰公司、 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 凯利泰 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（ 2005 年修订） 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（ 2005 年修订） 《保荐管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 本保荐机构、主承销商、国 指 国金证券股份有限公司 金证券 发行人会计师、 立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师、律师 指 上海市广发律师事务所 元/ 万 元 指 人民 币元/ 万 元 公司本 次 公开 发行 1,300 万股 面值为 1 元 的 人民 币普 本 次 发行 指 通股（ A 股） 的行 为 报告 期 、近三 年 指 2009 年、 2010 年 及 2011 年 报告 期各期期末 、近三 年期 2009 年 12 月 31 日、2010 年 12 月 31 日及 2011 年 指 末 12 月 31 日 2 发行保荐工作报告 国金证券股份有限公司 第一节 项目运作流程 一、项目审核流程 本保荐机构 的项目审核流程 主要包括项目 立项审核 、 申报 材料内核两个方 面 ，具体如下： （一）项目立项审核 项目立 项是一个项目筛选过程 ，本保荐机构 制订 了 《项目 管理办法》，对项 目的立项审核程序进 行规范 ，具体审核程序为 ：首先由经 办业务 部门对拟 承接的 项目进 行前期尽职调查 ，