中华全国律师协会知识产权尽职调查操作指引.docVIP

《中华全国律师协会知识产权尽职调查操作指引》 中华全国律师协会律师知识产权尽职调查操作指引中华全国律师协会知识产权尽职调查操作指引中华全国律师协会知识产权专业委员会目录第一章总则11.1知识产权尽职调查的概念11.2知识产权尽职调查的意义11.3知识产权尽职调查的目的21.4知识产权尽职调查的基本原则21.5知识产权尽职调查的方法31.6知识产权尽职调查的范围51.7知识产权尽职调查的具体内容8第二章知识产权尽职调查的操作流程142.1操作流程概述142.2确定委托152.3立项组队162.4制定计划172.5前期调查182.6资料搜集182.7访谈走访192.8信息核查不使用而被撤销的风险进行审查。 14、目标公司已使用但未核准注册的商标，是否存在侵害他人合法在先权利的风险的审查。 前述第12-14项内容，视项目具体需求及与委托方约定的服务内容而定是否需要开展尽职调查。 1.7.3专利权尽职调查专利权尽职调查主要结合相关资料及信息，针对目标公司相关专利的申请授权情况、专利权权属状况、法律状态、运营情况、涉诉情况及法律风险等方面对下述具体内容展开尽职调查：1、目标公司专利清单，内容应包括专利及专利申请的类型、名称、申请号、申请日期、公开（吿）号、公开（吿）日期、授权日期、有效期限、法律状态、转让情况、许可 情况等。． 2、目标公司已授权专利，需对专利证书、专利登记簿副本、授权文本、有效期限、年费缴纳凭证等内容进行审查。 3、目标公司已提交申请但尚未获得授权的专利，需要对申请文件提交回执、专利申请受理通知书、进入实质审查通知书、审查意见通知书等官方发文及缴费凭证等内容进行审查。 4、目标公司通过自行研发取得专利申请权或专利权的，需要对研发利用的物资技术来源进行调查，并对专利权证书、技术研发记录文件等内容进行审查。 5、目标公司通过委托开发或合作开发取得专利申请权或专利权的，需要对委托开发协议、合作开发协议、权利归属相关条款或协议等内容进行审查。 6、目标公司通过个人的职务发明取得专利权的，需要对职务发明归属协议、发明人或设计人的工作经历、公司内部的职务发明管理规定等内容进行审查。 7、目标公司通过受让取得专利申请权或专利权的，需要对转让协议、转让登记证明、专利著录变更证明、变更公告、转让费支付凭证等内容进行审查。 8、目标公司通过被许可方式取得专利使用权的，需要对专利权属证明、许可使用协议、许可使用合同备案登记证明、许可使用费支付凭证、被许可使用的权利范围、被许可的类型及使用期限约定等内容进行审查。 需要对专利目标公司将专利申请权或专利权作价出资的，、9 权属证明、专利权评价报告、出资协议等内容进行审查。 10、目标公司将专利权许可或转许可他人使用的，需要对专利权属证明、许可使用协议、许可使用费支付凭证、许可使用期限、许可的类型、许可使用的权利范围、合同备案情况等内容进行审查。 11、目标公司将专利权质押的，需要对专利权属证明、质押协议、专利权质押登记证、年费缴纳情况等内容进行审查。 12、目标公司与专利权相关或者与专利权协议相关的诉讼、仲裁等涉诉情况。 13、目标公司与核心研发人员之间的保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金的发放情况。 14、目标公司专利管理及保护的内部规章制度，以及对于正在研发过程中的核心技术的相关保密措施。 15、目标公司核心研发人员的工作历程及与其原单位之间的劳动合同、保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金的发放情况。 16、目标公司专利的稳定性情况，包括但不限于对授权专利是否进入复审或无效程序，专利（申请）是否属于技术领域的公知常识和自由技术、是否可能被在先公开。 17、目标公司竞争对手的产品和专利情况，分析竞争对手产品是否有侵害目标公司专利权的可能性，或者目标公司产品（特 别是核心产品）是否有侵害竞争对手专利权的可能性。． 前述第13-17项内容，视项目具体需求及与委托方约定的服务内容而定是否需要开展尽职调查。 1.7.4商业秘密尽职调查商业秘密包括经营秘密和技术秘密，其尽职调查应结合相关资料及信息，对包括但不限于下述内容开展调查：1、目标公司商业秘密权属证明资料，例如技术信息或经营信息形成记录等。 2、目标公司商业秘密的表现形式及使用情况。 3、公司内部商业秘密管理制度落实情况及商业秘密保密措施实施情况，例如是否与员工签订了保密协议、竞业禁止协议，是否对涉密资料进行了存档管理，是否明确告知保密人员商业秘密的范围、保密义务等。 4、目标公司涉及商业秘密研发人员的劳动合同，对职务