新时代证券有限责任公司年度审计报告.pdfVIP

新时代证券有限责任公司 财务报表附注 2012 年度（除特别注明外，金额单位为人民币元） 财务报表附注 一、 公司基本情况 新时代证券有限责任公司（以下简称 “本公司”）系经中国证券监督管理委员会证监机 构字[2002]87 号和证监机构字[2003]9 号批复批准，由包头市绿远控股有限公司、新时代信 托投资股份有限公司、包头市北普实业有限公司、包头市实创经济技术开发有限公司、 北京新天地互动多媒体技术有限公司、中原信托投资有限公司共同出资组建的有限责任 公司。本公司于 2003 年 6 月 26 日正式成立，注册资本为人民币5.22 亿元。 经中国证券监督管理委员会 2008 年 12 月 24 日《关于核准新时代证券有限责任公司吸收 合并上海远东证券有限公司的批复》（证监许可[2008]1434 号）批准，本公司吸收合并上海 远东证券有限公司（以下简称“远东证券”）。2009 年 2 月 17 日，本公司完成与远东证券 吸收合并的工商变更登记手续，远东证券注销。吸收合并完成后，注册资本为原两家证 券公司注册资本之和 112,559.38 万元，股东由原来的 6 家增加到 16 家。 根据本公司 2009 年度股东会决议，并经中国证监会证监许可[2010]896 号《关于核准新 时代证券有限责任公司变更注册资本的批复》批准，本公司按每 10 股转增 3 股的比例， 以未分配利润向全体股东转增实收资本33,767.82 万元，转增后的实收资本为 146,327.20 万 元。 本公司所属行业为金融证券行业，主要经营证券经纪业务、证券自营业务和证券承销业 务等。企业法人营业执照规定经营范围：证券经纪、证券投资咨询；与证券交易、证券 投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；证券资产 管理业务；互联网信息服务。 本公司已通过了中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，2012 年券商分类监管评级 为 B。 本公司总部地址位于北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501，经营证券业务许 可证号为 ，企业法人营业执照注册号为 110000005791844，法定代表人为刘汝军。 本公司建立了股东会、董事会、监事会的法人治理结构。目前，本公司设立了上海分公 司和上海证券资产管理分公司（拟注销），在包头、郑州、天津、上海和北京等地共设有 45 家证券营业部；在总部设有 22 个部门，其中，业务部门包括投资银行总部、经纪业务 管理总部、证券投资部、固定收益总部、融资融券部、渠道协作部、债券融资总部、资 产管理总部；职能管理部门包括董事会办公室、监事会办公室、总经理办公室、人力资 源部、财务部、合规管理部、稽核部、清算存管部、信息技术部、风险控制部、法律事 务部、工会办公室；决策支持部门包括研究发展中心、发展规划部。本公司拥有融通基 金管理有限公司（以下简称“融通基金”）和新时代宏图资本管理有限公司（以下简称“宏 图资本”）2 家子公司。 报告期末，本公司共有员工 1668 人，设 7 名董事、3 名监事、7 名总经理及副总经理级别 高级管理人员。 二、公司主要会计政策、会计估计 7 新时代证券有限责任公司 财务报表附注 2012 年度（除特别注明外，金额单位为人民币元） 1、财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计 准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。 本财务报表以持续经营为基础列报。 本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为 计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2 、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2012 年 12 月 31 日的 合并及公司财务状况以及