证券大营业部反洗钱工作自评估报告.docVIP

PAGE PAGE 1 证券大营业部反洗钱工作自评估报告 中国人民银行大连市中心支行反洗钱处： 根据（大银发[2010]61号）《关于印发〈大连市金融机构反洗钱工作现场考核办法（试行）〉的通知》要求，我司认真组织相关部门进行学习和自评，现将反洗钱工作执行自评表情况报告如下： 基本指标 评估项目 评估指标 得分 权重 实际得分 1 反洗钱组织机构及工作机制 组织机构及工作岗位建立（60分） 60 9% 9 运行情况（40分） 40 2 反洗钱奖惩机制 奖惩机制建立健全（60分） 40 4% 3.2 执行情况（40分） 40 3 内部监督检查 制度建立健全（60分） 60 9% 9 执行情况（40分） 40 4 客户身份识别工作 制度建立健全（60分） 60 16% 16 执行情况（40分） 40 5 大额交易和可疑交易报告 制度建立健全（60分） 60 16% 16 执行情况（40分） 40 6 反洗钱培训工作 制度建立健全（60分） 60 8% 8 执行情况（40分） 40 7 反洗钱宣传工作 制度建立健全（60分） 60 3% 3 执行情况（40分） 40 8 客户身份资料和交易记录保存 制度建立健全（60分） 60 7% 7 执行情况（40分） 40 9 协助司法机关行政调查和打击洗钱 制度建立健全（60分） 60 6% 6 执行情况（40分） 40 10 反洗钱信息保密 制度建立健全（60分） 60 5% 5 执行情况（40分） 40 11 非现场报送工作 制度建立健全（60分） 60 2% 2 执行情况（40分） 40 2010年度反洗钱自评估最终得分：（满分85分） 84.2 一、反洗钱组织机构及工作机制 1、组织机构及工作岗位建立 《天风证券反洗钱工作内部控制基本规定》（见附件1）。明确了我司的反洗钱功能机制，建立反洗钱领导小组工作制度，明确领导小组主要负责人和成员，明确成员部门需包括反洗钱牵头部门、个人。明确领导小组工作职责，部署和落实反洗钱工作，明确其对反洗钱宣传、培训的组织职责。建立反洗钱岗位，并明确反洗钱岗位职责。明确反洗钱组织机构、牵头部门、成员部门和反洗钱岗位人员（牵头部门负责人、合规管理人员）变动需及时报告人民银行。 反洗钱工作自评领导小组，其组成人员如下： 组 长：杨占桥 副组长：焉俊 成员：于深南 王强 王斌善 杨军 联络专员：温顺宇 2、运行情况 普兰店营业部反洗钱领导小组主要负责人与成员跟内控制度规定相符，反洗钱机制得以有效的运行。反洗钱小组定期召开会议安排部署工作，明确营业部反洗钱宣传、培训的组织职责；营业部设立合规风控岗位和反洗钱岗位，履行反洗钱内控机制的各项职责；反洗钱机制得以有效的运行；反洗钱负责人对反洗钱各项工作有明确指示，制定反洗钱工作计划，总结反洗钱工作，落实岗位责任制。牵头部门按规定履行职责，及时召集各业务部门落实反洗钱工作，牵头部门不受其他人员及部门干扰开展反洗钱工作，有权调阅各项业务资料； ； 二、反洗钱奖惩机制 1、奖惩机制建立健全 营业部建立反洗钱奖惩机制，将反洗钱工作作为绩效考核的重要指标。反洗钱机制中未明确受到内部、外部表扬或批评时的激励或处理措施。 2、执行情况 普兰店营业部设立工作小组，由营业部负责人、后台负责人、合规风控岗组成，具体负责营业部反洗钱工作。合规风控岗负责实施具体考核工作。根据营业部各部门的工作性质对反洗钱风险等级划分、大额及可疑交易报送、客户身份资料及交易记录保存、反洗钱信息的保密、反洗钱培训及宣传、非现场监管信息报送等的工作情况作为营业部各部门最终考核结果。 三、内部监督检查 1、制度建立健全 营业部依法建立健全内部控制制度，履行法律规定的金融机构反洗钱各方面义务、职责。营业部成立反洗钱工作领导小组和工作小组。定期的检查客户的开户资料情况是否完整，是否本人现场开立资金账户；对大额可疑交易和休眠账户突然启动交易情况做回访调查；对银行大额资金的转账情况按照资金存取程序和授权审批制度对银行大额资金的转账情况进行监督检查。各部门各司其职、相互协作。 2、执行情况。 营业部反洗钱工作主要由风控岗具体负责，定期对客户的身份信息进行检查、定期对客户资料的保存情况进行抽查、对营业部大额和可疑交易情况进行监测并做出分析和进行客户回访工作，对一切合规事项进行定期的检查。使各岗位的责任得到落实和追究。 四、客户身份识别工作 1、制度建立健全 《天风证券反洗钱工作内部控制基本规定》第二章中建立健全的客户身份识别制度；制度明确客户身份识别和重新识别的工作原则、识别程度、采取措施等。明确更新客户身份识别制度和风险等级划分标准应及时上报当地人民银行。 公司制定《天风证券客户风险等级划分实施细则》（附件2-1）中明确规定各部门的工作职责，明确客户风险等级划分的