天华证券投资基金合同.pdf

天华证券投资基金合同 基金发起人：银华基金管理有限公司 湘财证券有限责任公司 西南证券有限责任公司 南方证券有限公司 东北证券有限责任公司 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 目 录 一、前 言…………………………………………………………3 二、基金合同当事人…………………………………………………4 三、基金的基本情况…………………………………………………4 四、基金的沿革………………………………………………………5 五、基金的上市与交易………………………………………………5 六、基金的托管………………………………………………………6 七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和 1 投资限制…………………………………………………………6 八、基金专用交易席位的租用………………………………………10 九、基金发起人的权利与义务………………………………………11 十、基金管理人的权利与义务………………………………………12 十一、基金托管人的权利与义务…………………………………..14 十二、基金份额持有人的权利与义务…………………………………16 十三、基金份额持有人大会……………………………………………16 十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序………………18 十五、基金资产………………………………………………………20 十六、基金资产估值…………………………………………………20 十七、基金费用与税收………………………………………………21 十八、基金收益与分配………………………………………………24 十九、基金的会计与审计……………………………………………25 二十、基金的信息披露………………………………………………26 二十一、基金扩募、续期或转型……………………………………27 二十二、基金的终止和清算…………………………………………22 二十三、违约责任……………………………………………………30 二十四、争议的处理…………………………………………………30 二十五、基金合同的效力……………………………………………30 二十六、基金合同的修改和终止……………………………………31 二十七、其他事项……………………………………………………31 二十八、合同当事人盖章及其法定代表人 签字、签约地、签订日……………………………………32 天华证券投资基金基金合同正文 一、前 言 （一）订立《天华证券投资基金基金合同》的目的、依据和原则。 1、订立《天华证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”） 的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与 2 义务、规范天华证券投资基金 （以下简称 “基金”或 “本基金”）运 作； 2、订立本基金合同的依据是《民法通则》、《信托法》、《基金法》、 《合同法》、《证券法》及其他法律、法规和有关规定; 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投 资者合法权益。 （二）本基金依照 《暂行办法》、本基金合同及其他有关规定由 四川国债投资基金清理规范后成立。 中国证监会对有关本基金的批准，并不表明其对基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （三）本基金合同的当事人按照 《民法通则》、《信托法》、《基金 法》、《合同法》、《证券法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 （四）基金投资者自取得依基金合同所发行的基金份