天津股权交易所挂牌工作指引.pdf

企业赴天津股权交易所挂牌 工作指引 二零一二年七月 企业赴天津股权交易所挂牌工作指引 目 录 一、简介3 1.1 天津股权交易所简介3 1.1.1 天津股权交易所3 1.1.2 天交所的特色及创新机制3 1.1.3 天交所的基本业务4 1.1.4 交易制度4 1.2 天交所市场参与主体简介4 1.2.1 天交所5 1.2.2 挂牌公司5 1.2.3 投资人5 1.2.4 做市商6 1.2.5 保荐机构6 1.2.6 会计师事务所7 1.2.7 律师事务所8 1.3 为什么选择天交所8 1.3.1 为什么要到天交所挂牌交易8 1.3.2 为什么要成为天交所投资人9 二、挂牌工作指引10 2.1 挂牌制度10 2.11 挂牌原则10 2.1.2 交易规则10 2.1.3 信息披露制度10 2.1.4 保荐机构制度10 2.2挂牌条件11 2.2.1 主体资格11 2.2.2 财务要求11 1 企业赴天津股权交易所挂牌工作指引 2.2.3 规范运营12 2.2.4 其他要求12 2.2.5 资金使用 （针对私募）12 2.3 挂牌流程13 2.4 挂牌所需资料14 2.5 挂牌所需时间和费用16 2.5.1 时间16 2.5.2 费用16 三、投资指南17 3.1 注册条件17 3.1.1 机构投资人17 3.1.2 特定自然人17 3.2 开户流程18 3.2.1 网络注册申请18 3.2.2 注册指引18 3.2.3 办理第三方存管签约19 3.2.4 下载交易软件20 3.2.5 进行投资交易20 3.2.6 交易时间说明20 3.2.7 投资人服务20 附件21 附件1：非上市股份公司股权挂牌交易规则21 附件2：企业挂牌申报表25 附件3：股权账户卡开户说明书28 2 企业赴天津股权交易所挂牌工作指引 企业赴天津股权交易所挂牌工作指引 一、简介 1.1 天津股权交易所简介 1.1.1 天津股权交易所 天津股权交易所 （下简称“天交所”），是天津市政府根据国务院有关文件精 神批准设立，从事非上市公司股权和私募投资基金份额交易的市场，是天津市推 进金融改革创新、探索建设金融交易平台、贯彻落实国务院《天津滨海新区综合 配套改革试验总体方案的批复》关于“为在天津滨海新区设立全国性非上市公众 公司股权交易市场创造条件”的指示的重要举措，对我国探索建立多层次资本市 场具有重要意义。 天交所的设立与探索，已经正式得到国务院的批准和支持。在向国务院16 个部门6 轮征求意见的基础上，经国务院同意，国家发改委已于2009 年 10 月 26 日批准《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》。其中明确指出， 支持天津股权交易所发展，不断完善运作机制，健全市场网络，