附件3 行政事业单位内部控制报告自查证明材料收集参考(2).pdfVIP

单位内控报告自查证明材料收集参考 资料名称参考 指标 一级指标 二级指标 资料的关键要素参考 通常的资料来源参考 编号 已有的管理制 其他 度办法等 内控牵头部门（内控建立与实施意见拟文稿、文件批办 内控工作方案拟文稿、OA办文流程单 主持制定 单位负责人主持工作部署；形成工作方案；工作方案由 单、工作方案）；综合管理办公室（单位负责人主持工作 截图、文件批办单、单位负责人主持工 工作方案 单位负责人签批；支撑材料日期为2017年11月前； 部署会议的会议纪要）；信息管理部门（OA办文流程单截 作部署会议的会议纪要、工作方案 图） 内控工作分工拟文稿、OA办文流程单 内控牵头部门（内控工作分工拟文稿、文件批办单、工作 明确内控领导小组、内控办、内控监督检查机构、内控 明确工作 截图、文件批办单、单位负责人主持工 方案）；综合管理办公室（单位负责人主持工作部署会议 内控手册 相关处室的职责分工；明确单位负责人及其他人员的分 分工 作部署会议的会议纪要、工作方案；内 的会议纪要、内控领导小组成立的通知）；信息管理部门 工；支撑材料日期为2017年11月前； 控领导小组成立的通知； （OA办文流程单截图） 内控工作人员意见拟文稿、OA办文流 内控牵头部门（内控工作人员意见拟文稿、文件批办单、 明确内控领导小组、内控办、内控监督检查机构、内控 单位主要负责 配备工作 程单截图、文件批办单、单位负责人主 工作方案）；综合管理办公室（单位负责人主持工作部署 内控手册 相关处室的工作人员名单；支撑材料日期为2017年11月 人承担内部控 人员 持工作部署会议的会议纪要、工作方 会议的会议纪要、内控领导小组成立的通知）；信息管理 2 前； 制建立与实施 案；内