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第二章 审核原则和审核方案第一节 审核原则 审核原则 审核原则使审核为管理提供可靠有效的工具和改进论点是提高充分审核结论的前提，是审核员独立工作时在相似的情况下得出相似结论的前提。 ;.; * 与审核员有关的三项原则 a）道德行为：职业的基础、诚信、正直、保守机密和谨慎。 b）公正表达：真实、准确地报告的义务，审核发现、审核结论和审核报告真实、准确地反映审核活动。 c）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力，珍视审核任务的重要性，及委托方的信任，并具备必要的能力。 ;.; * 与审核有关的二项原则 a） 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 ?审核是独立于受审核活动，不应有偏见和利益上的冲突。 ?在审核过程中保持客观、公正、确保审核发现和结论建立在客观证据基础上。 b）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，基于客观证据，保密可靠的和可重现的审核结论。? ?审核证据是可以被验证的，建立在可得到的信息样本基础上。 ?抽样的合理性对审核结论的可信性密切相关。 ?在有限的时间内并在有限的资源条件下采取抽样审核是可行的。 ?抽样是有风险的。 ;.; * 审核方案 审核方案的管理 依组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案可以包括一次或多次审核。一个组织可以制定一个或多个审核方案 组织的最高管理者应当对审核方案的管理进行授权 负责管理审核方案的人员应该规定： a)制定、实施、监视、评审与改进审核方案 b)识别并确保提供必要的资源 审核方案管理流程图 ;.; * P A D 审核方案的权限 审核方案的制定 -目标 -职责 -资源 -程序 审核方案的实施 -安排审核日程 -评价审核员 -选择审核组 -指导审核活动 -保持记录 审核方案的 改进 审核员能力和评价 审核活动 ;.; * C 审核方案的监视和评审 -监视和评审 -识别纠正和预防措施的需求 -识别改进的机会 ;.; * 审核方案的内容 审核方案的内容可变，受被审核组织的规模、性质与复杂程度及下列因素的影响： 每次审核的范围、目的和期限 审核的频次 受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点 审核准则 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果 认证的需要 组织或其运作的重大变化 相关方的关注点 ;.; * 审核方案的示例  东方天圆管材制造有限公司2003年度审核方案 编制人/时间：田大水 2002年12月20日 批准人/时间：刘昊 2002年12月25日 审核目的 评价公司建立的QMS持续符合性、有效性 审核准则 ISO9001：2000；公司体系文件、适用的法律法规、 顾客投诉等相关要求 审核组组成： 1月-5月滚动内审：张文（组长）；李刚 7月集中内审：张文（组长）；李刚；王力；周斌 9月-12月滚动内审：张文（组长）；周斌 审核范围及时间安排： ;.; * 受审核部门 涉及ISO9001：2000主要条款 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 总经理 4.1;4.2;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1;7.1;8.1;8.2.1;8.2.2;8.4;8.5 管代 总工 6.3;6.4;7;8.2.3;8.2.4;8.3 总经办 4.2;6.1;6.2;8.2.3 营销部 7.2; 8.2.1 供应部 7.4;8.5.1;8.5.2;8.5.3 总工办 7.1;7.3 实验室 7.6;8.2.4;8.3;8.4 生产部 6.3;6.4;7.5 管材车间 6.3;6.4;7.5 管件车间 6.3;6.4;7.5 仓库 6.3;6.4;7.5.1;7.5.3;7.5.5 注：4.2.