稽核程序文件.docxVIP

修订日期 修订章节 修订内容 修订人 审核 核准 2014/02/20 全部 新制订 赵静 制定 审核 核准 文件发行 赵静 稽核管制流程图 项目改善/稽核项目申请 1 稽核计划制定 1 F 执行稽核 无异议 稽核结果 NG 异议 OK 实施奖罚 数据统计 总结分析 责任部门 相关表单 相关部门 〈〈项目改善方案》 稽核组 〈〈稽核工作月计划》 〈〈稽核任务书》 稽核组 〈〈稽核清单》 《稽核日报》 〈〈稽核案例》 相关部门 〈〈稽核检查整改书》 〈〈申诉报告》 稽核组 〈〈奖惩单》 〈〈奖惩名细》 稽核组 〈〈周稽核战报》 稽核组 〈〈周稽核战报》 申诉流程 改善;通过稽核各项工作有序开展，准确掌握全公司各部门、各岗位的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促 进公司整体业绩实现，提高执行力，激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率为企业的发展 培养、输送管理人才，特制订本制度。 2.范围： 2.1公司日常行政稽核、专案稽核； 2.2涵盖公司各部门、各岗位。 3.0定义： 稽核：对公司流程管理、规章制度、异常问题等方面的检查监督活动。 4.0权责： 4.1副总裁： 负责公司级目标的或项目改善的确定，以引导稽核方向； 负责稽核月计划的审核 负责稽核奖罚制度的最终审核； 负责稽核容及稽核人员异动的批准； 4.2稽核组长： 负责根据项目改善和稽核项目申请制定稽核内容； 负责稽核过程当中各部门之间的沟通、协调； 负责各单位绩效考核数据真实性、准确性的验证； 负责定期向公司高层汇报稽核事项的进度、过程异常和各项数据； 负责稽核员的工作安排和检查； 负责提供稽核周、月报数据和奖罚； 负责稽核人员的选定和建议； 4.3稽核员：负责按稽核组长所下达的〈〈稽核任务书》实施稽核、奖罚； 4.4被稽核部门负责人： 负责提供稽核部门所稽核事项的佐证，包含具体内容及数据； 负责提供各部门业绩指标的达成数据（报表） 4.5人力资源部： 人力资源部负责对非现金发放的奖罚项目，计算入当月工资清单; 4.6总裁办： 总裁办负责对稽核所需发入的奖金的申请； 5.0作业内容： 5.1稽核项内容 5.1.1项目改善5.1.2体系文件5.1.3岗位职责5.1.4规章制度5.1.5管理办法5.1.6异常处理 5.1.1项目改善 5.1.2体系文件 5.1.3岗位职责 5.1.4规章制度 5.1.5管理办法 5.1.6异常处理 5.1.7 “6S 5.1.8安全生产 5.1.9会议决议 5.1.10指令要求（指信息联络） 5.1.11培训制度 5.1.12部门工作总结、计划 5.2稽核计划的制定 5.2.1每月稽核组长根据公司月度项目改善内容制定稽核组〈〈稽核工作月计划》，明确本月稽核工作的总体思 路，确定本月稽核工作的重点内容，并向副总裁进行汇报和审批； 5.2.2每月稽核组长根据〈〈稽核工作月计划》，制定本月稽核员的〈〈稽核任务书》，并对稽核员工作内容进行定 期检查、纠偏； 5.3执行稽核 5.3.1稽核员根据〈〈稽核任务书》所安排任务对相关部门实施稽核； 5.3.2稽核过程当中，稽核员需秉承公平、公正的原则，以事实、数据为判断依据进行稽核； 5.3.3被稽核部门需按稽核员要求提供相关佐证以供稽核检查，不得借任何理由推托，佐证需具有一定的说服 力； 5.3.4稽核过程完成后，稽核员将稽核结果客观详细进行记录，由被稽核部门确认签字，稽核员负责结果归档 保存，以备随时查核； 5.3.5当稽核结果不符合要求时，由稽核员对被稽核部门按规定进行处罚，被稽核部门同时需承诺与第二次的 完成时间，稽核列入下期稽核项，如第二次仍不能按要求完成，由稽核员下发〈〈稽核检查整改书》 ，直 到改善效果跟进至关闭为止； 5.3.6如果被整改部门责任人对稽核未完成项存在异议，拒绝在〈〈稽核检查整改书》上签字的，则由被整改部 门责任人的直接上级签字生效；如被整改部门责任人的直接上级拒签时，则由稽核组组长签字确认生效 后，将〈〈稽核检查整改书》转交被整改部门负责人 /责任人进行整改； 5.3.7〈〈稽核检查整改书》处理结果栏应包括整改内容、责令限期时间、责任人处理等内容（注：责任人处理 依据〈〈稽核奖罚制度》执行）； 5.3.9稽核组成员每日下班前将当日稽核内容汇总成〈〈稽核日志》，并负责对所稽核内容的执行情况建立〈〈稽 核履历表》 5.3.10稽核组长根据〈〈稽核日志》制作稽核日报，并发放至各部门进行通报； 5.4稽核结果总结 5.4.1每日下班前，稽核组长组织召开稽核内部会议，稽核员将〈〈稽核日志》交稽核组组长，并向稽核组组长 汇报本日稽核情况，由稽核组长对稽核过程及结果进行点评、纠偏； 5.4.2稽核员每星期必须收集典型的案例，将案例填写在〈〈稽核案例表》中，交稽核组组长； 5.4.