稽核管理办法1.docxVIP

修订记录 序号 版本 修改内容记要 修订人 审核 批准 生效日期 1 A/0 全新编写 制订 审核 批准 日期 日期 日期 会签 口总经办 口人力资源部 □国内市场部 □海外市场部 口工程部 分发 口开发部 口产品部 口测试部 口文控部 口财务部 对象 U商务部 口法务部 口采购中心 EPMC 部 :SMT 部 口生产部 □售后服务部 口仓库 口品质部 口制造工程部 1.0目的 为了加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发工厂全体员工工作积极性和 主观能动性，提高工作效率和工作质量，特制定本管理办法。 2.0适用范围 工厂各部门、各岗位。 3.0权责 3.1稽核小组权责 3.1.1稽核小组代表总经办对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按工厂各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说 明书等规定进行作业； 3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权； 3.1.4有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会； 3.1.5有权要求被稽核部门提供相关稽核资料审查。 3.2稽核小组组长权责 3.2.1为稽核小组分配稽核工作任务，并提出专项稽核建议； 3.2.2主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开； 3.2.3为稽核小组工作提供建议或指导； 3.2.4对稽核小组副组长及专员的工作进行检查和跟进。 3.2.5对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩决定权。 3.3稽核小组副组长权责 3.3.1协助稽核小组组长处理稽核小组日常事务管理； 3.3.2接受稽核组长工作分配并按时按质完成； 3.3.3监督、指导、检查、跟进稽核专员工作，为稽核专员工作提供建议； 3.3.4在稽核组长外出时，代理稽核组长行使稽核权责。 3.3.5对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩处理权。 3.3.6按时完成临时交办的其它稽核工作。 3.4稽核专员权责 3.4.1按时按质完成上级领导分配的稽核任务； 3.4.2按时完成〈〈稽核任务安排表》〈〈稽核检查表》〈〈整改通知书》〈〈稽核处罚单》的填制和上交; 3.4.3根据稽核管理办法要求及内容对各部门进行稽核。 3.4.4对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩处理权。 3.4.5按时完成临时交办的其它稽核工作。 3.5稽核文员权责 3.5.1收集、整理、存档稽核档案资料； 3.5.2追踪责任部门或责任人按时提交稽核整改资料； 3.5.3对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩建议权。 3.5.4按时完成临时交办的其它稽核工作。 4.0稽核小组组织架构 4.1稽核小组直属总经办； 4.2建立以稽核小组组长、副组长、稽核专员、文员为组员的稽核小组; 4.3组织架构及人员配置见附件； 4.4稽核小组人事任免决定。 4.4.1稽核小组人事任免由稽核小组组长决定； 4.4.2稽核小组储备成员经小组成员推举，总经办审批。 5.0稽核内容 5.1工作职责； 5.2作业流程； 5.3程序文件； 5.4管理办法； 5.5操作指引； 5.6规章制度执行； 5.7 6S ; 5.8上班考勤、纪律； 5.9消防安全生产； 5.10会议决议的执行； 5.11部门制约机制建设； 6.0例会形式：稽核小组成员参加每周主管级周例会，向稽核组长及各参会人员汇报工作内容。 6.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告； 6.2被稽核部门在工作执行方面存在的问题； 6.3稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题。 7.0稽核作业程序 7.1稽核检查 7.1.1稽核专员根据〈〈稽核任务书》制定〈〈稽核任务安排表》发至相关部门，并根据时间安排到相关部门 稽核； 7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查； 7.1.3稽核专员将稽核事实客观写在〈〈稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理 结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚须有相关资料、证据） ，〈〈稽核检查表》必须 有被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字； 7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制〈〈整改通知书》中接受整改部门、部门负责人、整 改发出日期和整改内容栏并签名后，由被整改部门责任人在“接受整改部门责任人”栏签名确认，被整改部 门责任人根据稽核专员的要求，填写原因分析和整改措施并签名确认后，将第一联交被整改部门责任人实 施整改； 7.1.5稽核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果如实填报在〈〈整改通知 书》中整改稽核栏上； 7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具〈〈稽核处罚单》 ，由当事人签字确认，当事人拒绝