新三板2020开户考试与答案.pdfVIP

每题 10 分，满分 100 分， 80 分为及格 全国中小企业股份转让系统 一类交易权限开通知识测评试卷 一、选择题（单选题） 1 、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（ A ） A 、精选层股票竞价交易实行 20% 的涨跌幅限制 B 、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C 、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D 、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 2 、以下关于市价申报的说法错误的是（ B ） A 、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B 、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C 、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不 高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D 、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30 、 13:00 至 14:57 3 、关于集合竞价，以下说法错误的是（ A ） A 、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮 合 1 次 B 、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日 集中撮合 5 次 C 、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合 25 次 D 、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自 9:30 起每 10 分钟进行集中撮合 4 、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（ A ） A 、基础层集合竞价股票集中撮合前 5 分钟不可撤销申报 B 、基础层集合竞价股票集中撮合前 3 分钟不可撤销申报 C 、创新层集合竞价股票集中撮合前 3 分钟不可撤销申报 D 、全国股转公司可以调整接受申报的时间 5 、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（ A ） A 、可以采取集合竞价交易方式 B 、可以采取连续竞价交易方式 C 、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式 D 、采取做市交易方式的股票至少有 1 家做市商为其做市 6 、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D ） A 、具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历 B 、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C 、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D 、具有 2 年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任 职经历 7 、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（ A ） A 、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为 50% ，涨幅限制比例为 200% B 、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格 =前收盘价 * （1±涨跌幅比例） C 、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制 D 、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格 涨跌幅限制 二、判断题 1 、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合 5 次。 （B ） A 、正确 B 、错误 2 、股票交易单笔申报最大数量不得超过 100 万股，大宗交易也不得例外。 （ B ） A 、正确 B 、错误 3 、股票交易的申报价格最小变动单位为 0.1 元人民币。 （B ） A 、正确 B 、错误 全国中小企业股份转让系统 二类交易权限开通知识测评试卷 一、选