证券公司定级考试试题.docVIP

单选 下列说法不正确的是（ ） 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行 在与客户交流时，面对分析型的客户进行沟通时要（ ） 用准确的专业术语和数据依据 多用眼神交流 少做计划少用图标 不要太快切入主题 被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ） 中央政府债券 地方政府债券 中央银行债券 中央银行股票 期货交易的交易保证金由（ ）缴纳 买方 卖方 交易双方 交易所 （ ）是营业部营销人员管理的主要职能部门。 经纪业务总部 人力资源部 理财服务中心 财富管理部 紫金理财V3.0服务体系中需要相应资产、佣金定价才能享受服务的是指（ ） 涨了尊享 紫金大管家 资金私人顾问 资金财富管理 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当（ ） 独立 一致 标注差异之处 互补 关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（ ） 营业部后台电脑管理、会计核算与经济业务操作等部门的人员要严格分开 资金存