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工商管理论文：碳排放权初始配额分配之工商管理研究 本文是一篇工商管理论文，本文以“碳排放权初始配额分配”为研究核心，以问题为导向，以模型为工具，从实际出发，采用定性研究与定量研究相结合的方法，系统梳理了欧盟和我国碳排放配额交易试点市场的发展和实践经验，比较研究了配额总量设定的路径、配额分配的层次和配额分配方法，构建了基于五大影响因素的区域间配额分配公平模型，实证研究了我国省域间的配额分配问题。 1 绪论  1.1 背景与意义 1.1.1 研究背景 （1）人类活动与温室效应 气候变化已经成为人类发展的一大挑战，能源问题和环境问题越来越受到世界各国的重视。自 1988 年以来，联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）先后发表了六份全球气候变化评估报告，AR5（2013 年）对气候变化事实和趋势的评估结论显示，人类活动的影响极有可能是导致 20 世纪中叶以来气候变暖的主要因素。报告认为，“过去 50 年全球气候变暖超过 90%的可能性与人类使用的燃料产生的温室气体增加有关，它使地球表面温度上升了 1.4-5.8 度，导致自然灾害更加频繁，物种灭绝速度加快，人类自下而上生存环境堪忧”1（见图 1.1）。 在 2015 年巴黎气候峰会开始前一周，联合国发布题为《气候灾害造成的人类损失》（The Human Cost of Weather Related Disasters）报告。该报告显示，2005-2015 年 8 月，全球每年气候相关灾害平均为 335 次，较 1995-2004 年上升14%，是 1985-1994 年年平均值的两倍，并且未来十年气候相关灾害发生频率仍将保持上升势头2。因此，随着世界经济规模和人口的不断增长，建立在化石能源基础上的现代生产和消费方式会带来越来越严重的环境问题。2018 年 10 月，《IPCC 全球升温 1.5℃特别报告》（AR6）发布，指出当前全球平均温度相比工业革命前的水平已经上升了 1℃，很可能在 2030-2052 年之间达到升温 1.5℃，向全球展现了应对气候变化的紧迫性。..........................1.2 研究对象与方法1.2.1 研究对象本文以碳排放权初始配额为研究对象。在全球应对气候变化的压力不断加大的背景下，温室气体排放（碳排放）将受到越来越严格的总量限制，因此，碳排放权就成为一种稀缺的资源。碳排放权的初始配额，也就成为一个国家和地区的发展资源和发展权利。本文以碳排放权初始配额为研究对象，研究配额的分配问题，包括共性的配额总量设定、分配方法、分配模式以及不同主体之间，包括区域之间的分配和行业之间的配额分配等问题（见图 1.2）。 1.2.2 研究方法 本研究主要采用了文献研究法、案例研究方法、比较研究方法、定量研究以及实证分析的方法。 （1）文献研究法。通过文献研究，确定并提出本文要研究的问题，研究背景、现状和方法等。利用国内外书刊、杂志和网络等文献资料，通过查阅 web ofscience、Elsevier Science Direct、知网、万方等文献数据库，以及国内外相关政府和权威机构网站，包括世界银行、国际能源署（IEA）、联合国统计署、IPCC、国家统计局、国家发展和改革委员会等发布的相关统计资料和报告，以及相关专业网站如中国碳排放交易网、中国气候变化信息网中国碳交易试点的门户网站等，从中搜集和整理出国内外已有相关研究成果，并结合我国碳排放配额分配和交易的现状，展开深入的研究。 （2）案例分析方法。碳排放权的分配和交易在实践中已经有了一定的经验，欧盟是目前为止全球建立的第一个较为成熟的碳市场，它的经验和不足将是我国碳市场建设重点学习和借鉴的地方。我国从 2013 年开始，陆续建立了七个碳交易试点市场，各试点市场都有着各自的配额分配办法和分配特点，也存在一些问题。这些试点经验也是我国统一碳市场建设需要重点分析和借鉴的内容。因此，本文将欧盟和我国试点市场建设经验当做具体的案例，分析它们的主要特点，总结出可以借鉴的经验。 .........................   2 碳排放权初始配额分配的理论研究  2.1 碳排放权初始配额分配理论基础 2.1.1 庇古税与外部性理论 外部性的概念是由马歇尔和庇古于 20 世纪初提出。新古典经济学之父马歇尔在《经济学原理》书中提出了“外部经济”的概念，庇古在此基础上进行了拓展，在其代表作《福利经济学》一书中，首次用经济学的方法系统研究了外部性问题，增加了“外部不经济”的概念和内容。外部性（externality），具体是指某个经济主体对另一个经济主体产生的一种外部影响，而这种外部影响是不能