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工商管理论文：控排企业碳资源配置风险决策—基于离散仿真的建模分析 第 1 章 绪论1.1 研究背景与意义近年来，随着经济的快速发展，温室效应与气候变暖问题越来越受到全球各个国家和地区的关注。温室效应和气候变暖导致海平面上升，极端气候频发，对人类的生产与生活产生了不容忽视的影响。联合国政府间气候变化专门委员会 IPCC（全称：Intergovernmental Panel on Climate Change）在其 2013 年的报告中指出，在过去的一百多年间全球的平均气温上升了 0.85℃，而导致这一变化的主要原因是人类的活动，如果继续任由温室气体毫无节制的排放，而不采取积极有效的行动，那么到本世纪末，全球的平均气温最多可升高 4.8℃，海平面会上升 82cm，将出现大片的陆地面积被海水淹没。由非政府组织发展援助研究协会（DARA）和气候脆弱论坛共同发布的《气候脆弱性监测》报告也指出，气候变化每年已经夺去近 40 万人的生命，而由全球变暖带来的经济损失也已经超过 1.2 万亿美元/年，这相当于全球 GDP 的 1.6%。报告还预测到2030 年，气候变暖加速及日益严重的碳污染会令全球 GDP 损失将从从 1.6%增至 3.2%。可见应对全球气候变暖和碳污染问题刻不容缓，如不采取行动，势必会给人类文明和建设带来灾难性的打击。面对全球变暖和碳污染问题，国际社会高度重视，积极探讨降低温室气体排放的有效措施，并付诸实施。从1992年的《联合国气候变化框架公约》签署，到1997年的《京都议定书》，再到 2007 年的《哥本哈根议定书》、2015 年的《巴黎协定》，各国政府经过不断的商讨，达成了一系列的国际协议和措施，明确了世界各个国家为控制气候变暖问题所应承担的义务，明确了各个协议国家的减排任务和减排指标。中国作为世界最大的发展中国家和世界第二大经济体，积极加入全球碳减排的行列，担当起一个大国的责任。2009 年，在哥本哈根会议上中国政府代表宣布在 2020 年单位国内生产总值的二氧化碳排放量要比 2005 年下降 40%～45%，并将“加快推进资源节约和环境保护”纳入国家经济发展战略。《“十三五”控制温室气体排放工作方案》明确指出“十三五”期间的控排目标：到 2020 年，能耗的强度要下降 15%，碳强度要下降 18%，非化石能源的占比要达到 15%。.......................1.2 国内外研究现状1.2.1 企业生产与碳资源配置的决策策略研究企业贯彻落实绿色可持续发展战略既是企业自身的发展需要，也是环境与社会的必然要求，因而指导企业实施碳资源配置方面的指标体系、影响企业决策的重要因素和决策体系的构建是企业必须关注的。面对强制性碳减排和碳限额约束，一些学者从减排策略的影响以及应对策略方面展开研究。Kockar 等（2009）将碳排放交易成本和碳排放配额引入运作成本函数和约束条件中，构建了单周期确定性数学规划模型，用于优化电厂在购买碳排放权与承担超排罚款之间的权衡决策；Hua 等（2011）提出具有排放约束的经济订货批量（EOQ）模型，在确定性需求条件下，通过解析求解的方法研究了碳排放配额、碳权交易价格、碳排放与总成本的关系；马常松等人（2015），通过建立碳限额政策约束下的生产策略模型，探讨考虑绿色技术投入的企业生产策略问题，研究绿色技术投入与企业期望利润的关系；何大义等(2011)则建立了企业的产品生产和排放权交易的解析模型，得到产量是产品价格的增函数，碳权交易价格的减函数的结论，并对该模型进行了优化；魏一鸣等（2010）采用多智能体模型模拟碳配额机制与相关政策变量对电价和电源结构的影响，进而对基于排放和基于产出的配额方式进行比较；郑燕等（2006）针对受碳减排约束的火电生产企业，基于维纳过程－伊滕引理，构建了随机动态规划模型，通过解析求解和简单的数值实验，分析了购买碳排放权和转换燃料两种资源配置策略之间的内在联系和成本、收益特征；针对国内碳交易市场的现状和企业面临的决策问题，杜少甫（2009）、杜云苗（2011）等人的研究明确指出了企业获得排放权的三种渠道:政府配额、市场交易和净化处理, 建立企业生产优化模型,得到了有排放限额下的最优生产策略。近年来也有学者通过博弈论来对企业资源配置决策进行研究，认为企业决策是博弈下的结果。侯玉梅等（2013）研究在对称信息的垄断市场情形下，考虑两寡头企业的生产决策，建立企业的生产利润函数，分析净化水平与减排策略之间的关系。谭飞燕（2012）基于双寡头的博弈模型，考虑碳减排约束下的低碳技术研发和差异化策略两种行为。赵令锐等（2013）针对碳排放权交易中有限理性企业的减排行为的策略选择问题，建立了有限理性企业的减排行为的演化博弈模型，